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| 編輯推薦： |
1.本书为企业上市全流程指引，是拟上市企业与上市中介服务人员的工具书。
2.作者作为独立讲师，常年开设此方向课程，且此书之前出了四版，具有颇为广泛的读者基础。
3.第五版紧跟市场变化，增加北交所和全面注册制下的新规，既全面又及时。
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| 內容簡介： |
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这是一本指导企业规范上市融资的工具书。全书最具可读性的就是让读者快速了解各板块上市“规则”，这也是本书的核心价值。同时，不论是上市、融资，还是公司治理、建章立制、资本运作、金融工具等企业所需，书中都给予了规范性操作指南，引用的都是证监会、上交所、深交所、新三板股份转让系统、北交所新近颁布的相应规则及细则，可以说包括了从企业创业开始，到上市、再融资、再扩张整个过程中的法规、必备条件，以及避险的注意事项，构建出一个系统的知识、规则体系，呈现给读者。相比于第四版，第五版特别增加了北交所的相关上市规定，同时也认真梳理了全面实行注册制下中国资本市场的变革，一定能给企业家朋友们带来帮助和指引。
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| 關於作者： |
周红，财经类图书作家。
曾任北大、清华、人大、上海财大、西南财大等高校外聘教授，教授投资银行专业课程。
曾任北大纵横管理咨询公司专家级顾问、嘉富诚国际资本有限公司董事合伙人、多只私募股权投资基金合伙人及管理人。
早年在大学教授“证券学”专业课程。20世纪90年代初开始从事投资银行业务，先后在万国证券、海通证券任职，参与过20多家企业上市及融资服务，熟悉企业资本运作。
2000年年初任上市公司董事、副总、董事会秘书，熟悉上市公司运作规则及企业IPO操作程序。2006年至今在高校任教，并作为专业上市融资顾问，为多家国内企业成功从资本市场融得资金，同时还辅导企业上市及上市后的规范运作、再融资等。
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| 目錄：
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上篇 上市前做什么
第一章 为何上市 3
第一节 上市论证 5
第二节 推动企业上市 10
第三节 注册制下IPO 审核工作流程 13
参考案例 22
第二章 沪深主板市场 24
第一节 企业上市准备阶段 27
第二节 企业股份制改组阶段 29
第三节 股份制改组后如何规范运作 37
第四节 股份有限公司运行及上市申请 44
第五节 企业IPO上会被否原因 53
参考案例 55
第三章 科创板 59
第一节 发行条件 62
第二节 审核与注册程序 67
第三节 发行上市保荐的特别规定 76
第四节 发行与承销的特别规定 79
第五节 红筹企业和境内外事项的协调 80
第六节 投资者适当性管理制度 82
第七节 退市 92
第八节 监督管理和法律责任 101
参考案例 107
第四章 创业板 109
第一节 发行上市条件 110
第二节 申请与受理 114
第三节 审核程序 117
第四节 审核中止与终止 119
第五节 注册程序 124
第六节 股票发行上市 127
第七节 发行与承销 130
参考案例 135
第五章 北京证券交易所 137
第一节 递进式发展的新三板 139
第二节 错位发展的北交所 142
第三节 北交所业务规则 147
第四节 北交所转板机制 180
参考案例 189
第六章 中介机构 191
第一节 会计师 192
第二节 券商 199
第三节 律师 207
参考案例 210
第七章 上市前如何进行资本运作 213
第一节 转增股本 214
第二节 配股和增发 217
第三节 缩股、分立、换股 218
第四节 通常采用的资本运作模式 222
第五节 军民融合模式 233
第六节 企业债券 240
第七节 私募基金 243
参考案例 248
下篇 上市后的征程
第八章 信息披露 253
第一节 上海证券交易所信息披露事务 254
第二节 深圳证券交易所信息披露事务 259
第三节 北京证券交易所信息披露事务 266
第四节 新三板信息披露事务 277
第五节 科创板信息披露事务 285
第六节 创业板信息披露事务 299
参考案例 309
第九章 上市公司治理 312
第一节 董事会及议事规则 313
第二节 股东大会及议事规则 324
第三节 监事会及议事规则 328
第四节 内部控制 331
第五节 独立董事 339
第六节 推动ESG 评价模型 343
参考案例 347
第十章 股权激励与员工持股 349
第一节 股权激励的规定 349
第二节 股权激励种类 356
第三节 上市公司员工持股计划 358
第四节 中央企业控股上市公司实施股权激励 363
第五节 股权激励实施程序和信息披露 373
参考案例 380
第十一章 企业并购重组 385
第一节 企业兼并、收购、资产重组 388
第二节 企业并购重组的操作过程 392
第三节 上市公司重大资产重组 398
第四节 中介机构的作用 403
第五节 申请发行新股或债券 405
第六节 重大资产重组的信息管理 409
参考案例 412
第十二章 上市公司再融资 415
第一节 融资类型与比较 416
第二节 上市公司发行新股 418
第三节 向不特定对象发行可转债 421
第四节 公司债券的发行 427
第五节 金融债券的发行 435
第六节 企业短期融资券的发行 440
第七节 证券公司债券发行 442
第八节 资产支持证券 444
参考案例 447
第十三章 停牌、复牌、终止上市、风险警示、重新上市 452
第一节 停牌与复牌 453
第二节 终止市与重新上市 456
第三节 风险警示板及其他风险警示 476
参考案例 480
第十四章 年报编制与解读 483
第一节 年报的基本内容与披露规则 484
第二节 财务报表 503
第三节 合并会计报表 531
第四节 审计报告 534
参考案例 543
第十五章 境外融资 549
第一节 境外融资政策支持 550
第二节 境外非金融企业债务融资 555
第三节 引进战略投资者 560
第四节 外商投资证券公司 564
第五节 金融衍生产品 567
参考案例 579
第十六章 境外上市 581
第一节 境外上市的基本规定 582
第二节 上市方式 588
第三节 香港证券市场 591
第四节 英国证券市场 607
第五节 美国证券市场 616
第六节 新加坡证券市场 622
第七节 韩国证券市场 627
第八节 日本证券市场 629
参考案例 630
参考文献 633
后记 637
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| 內容試閱：
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出版说明
亲爱的读者，大家好！
《企业上市全程指引》第五版已修订完毕与您见面了，这一版是股票发行核准制的终结，全面注册制的继续。
从2008年本书第一版由中信出版社出版发行以来，随着证券市场的稳步发展，相应板块的上市规则及配套政策都不断在调整、深化改革和完善中，《企业上市全程指引》一书也随之不断更新升级，从2008年第一版到2022年更新至第五版，时隔14年，我国的证券市场发生了巨大变化。尤其是2021年9月，在沪深证券交易所的基础上，我国又隆重推出了北京证券交易所，企业上市的发行机制也发生了根本性的改革，由注册制试点到全面实行注册制，因此，对第四版的修订与升级是非常必要的。相对于第四版，第五版从格局上做了大幅度的调整，以企业上市前、上市中、上市后及各阶段规范运作与融资为主线，由原来的十八章，修订为现在的十六章，专门增加了“北京证券交易所”作为第五章，把主板、科创板、创业板、新三板、北交所分章单立，而且章节之间既相对独立又彼此衔接，读者可以根据自身需要有针对性地选择阅读，直奔主题，简明扼要，不费功夫。
《企业上市全程指引》似一本工具书，能够让读者快速了解各板块上市“规则”，而且配备了相应的参考案例，这是此书的核心价值。同时，不论是企业上市、融资，还是公司治理、建章立制、资本运作、金融工具等企业所需，本书都给予了规范性操作指南，所引用的都是证监会、上交所、深交所、新三板股份转让系统、北交所新近颁布的相应规则及细则，可以说囊括了从企业创业开始，到上市、再融资、再扩张整个过程中的法规和条件，以及避险的注意事项，构建出一个系统的知识、规则体系架构，呈现给读者。
所以，我在修订时力求每一章、每一节，甚至每一页，都能给读者以启发。换句话说，当读者拿到这本书，只要看一眼书中的目录和章节内容，就会觉得有用。本书共十六章，每一章都有对应性，比如第一章就回答了“企业为什么要上市”的问题。中国的多层次资本市场包含主板、科创板、创业板、新三板、北交所及场外交易市场，每个板块对拟上市、已上市企业都有其相应的规则和要求。所以，不论您想去哪个板上市融资，只需重点阅读相应的章节，短时间内您就会对这个板的上市条件及操作流程了然于胸。
本书里除了规则还是规则。它的编著风格不是文学作品，也不是畅销书，书中没有跌宕起伏的故事情节，也没有堆砌华丽的辞藻，但它很实用，也很方便。
今天的世界充满了机遇与挑战，创业者所处的环境也独具特色。IPO(首次公开募股)会让他们一夜之间梦想成真，瞬间成为亿万富翁，可一不留神也可能被处罚甚至退市，或者身陷囹圄。这是一个讲规则的时代，一个不讲规则的企业是没有前途的，企业想上市就得按规则办，这正是书中传递给读者的密码。
“每一个不曾起舞的日子，都是对生命的辜负。”我们越是向往高处的阳光，根须就越要伸向黑暗的地底。作为本书编者，我一直对资本市场怀揣敬畏之心，唯恐因自己才疏学浅或文字驾驭能力有限而无法满足读者的需求。所以，在编著中不敢有半点马虎，每一项规则都要找到证监会，或者是证券交易所的原文对照，才能踏实引用，每一个参考案例都真实可查。希望我的努力，能为您提供有效的帮助，尽量减少您查阅原文件的时间，让您在企业融资或上市之路上，犹如获得有效的贴身助手。这正是出版此书的初衷。
经过近一年的修订，当我看完经出版社审核排版后的清样时，内心有一种如释重负之感。我每一章、每一节、每一页地校对、排查，唯恐有误差或者原则性错误。当我读完最后一章，忐忑的心释然了。相信读者打开这本书时不会失望，我们的心血没有白费。
股票发行全面注册制正在推进中，相应的规则也在不断修订完善，如果您发现书中还有遗漏，或有与现行规则不符的地方，敬请及时指出，我将协同出版社尽快修订，并及时跟上规则替换的节奏。吾用吾心竭尽全力服务于读者！
周红
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