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1.*颖的汇编体例。中国场外交易市场规则汇编以场外交易市场*为关注的六个维度为逻辑，方便实务操作者和研究学者快速查阅到自己关注的内容；2.境内外均涉及。中国场外交易市场规则汇编不仅涵盖大陆不同层次场外交易市场的规则，还收纳了香港、台湾的法律法规，供实务人员和研究学者查阅翻看；3.可操作性强。中国场外交易市场规则汇编在每编的基础上，根据具体业务规则细化的程度，又分为法规规章总则、相关业务规定与具体业务指引，细致地分别出法律法规的层次及可操作性，极易上手。
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| 內容簡介： |
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我们根据场外市场交易和监管的重点，将本书分为市场准入交易制度市场退出公司治理信息披露和监管制度六编。根据法规效力和业务规则细化的程度，每篇又分为法规规章总则相关业务规定和具体业务指引三章。本书收录了全国中小企业股份转让系统、天津股权交易所、上海股权托管交易中心等多层次的市场规则，重点突出。本书脉络清晰，是一本极为便利的供实务人员和研究学者查阅、参考的工具书。
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| 目錄：
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目录
第一编市
场 准 入
第一章法规规章总则3
国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定
（2013年12月13日发布）3
中国证券监督管理委员会公告〔2013〕49号非上市公众公司行政
许可事项的有关事宜公告
（2013年12月26日发布）5
全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告
（2013年12月30日发布）6
第二章相关业务规定8
上海股权托管交易中心非上市股份有限公司挂牌业务规则
2012年02月14日上海股权托管交易中心发布8
全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）
（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）14
全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则
（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，
2013年12月30日修改，2017年7月1日第二次修改）21
上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌业务规则（试行）
（2015年11月22日上海股权托管交易中心发布）25
天津股权交易所主板挂牌公司准入暂行规定33
天津股权交易所创业板挂牌公司准入暂行规定38
天津股权交易所成长板挂牌公司准入暂行规定42
天津股权交易所B板业务规则（试行）
（2016年09月30日天津股权交易所发布）47
天津股权交易所保荐服务机构管理暂行办法
（2016年09月30日天津股权交易所发布）53
天津股权交易所投资者适当性管理办法
（2017年06月14日天津股权交易所发布）58
天津股权交易所中介服务机构管理暂行办法
（2016年09月30日天津股权交易所发布）62
中国场外交易市场规则汇编目录第三章具体业务指引66
全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引试行
（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，
2013年12月30日修改）66
全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引
（2017年10月13日发布）72
全国中小企业股份转让系统退市公司股票挂牌业务指南试行
（2014年06月13日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）78
全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答关于挂牌条件适用若干
问题的解答一
（2015年09月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）82
上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌条件适用基本
标准指引（试行）
（2015年11月22日上海股权托管交易中心发布）85
上海股权托管交易中心挂牌审核部非上市股份有限公司股份转让系统
挂牌申请文件指引（试行）
（2017年01月23日上海股权托管交易中心发布）88
上海股权托管交易中心挂牌审核部关于科技创新企业股份转让系统挂
牌申请文件指引（试行）
（2016年07月21日上海股权托管交易中心发布）92
天津股权交易所股权挂牌交易申报文件内容与格式指引
2016年08月24日天津股权交易所发布97
天津股权交易所股权挂牌交易说明书内容与格式指引（试行）
2016年08月24日天津股权交易所发布101
全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答关于挂牌条件适用若干
问题的解答（二）
（2016年09月09日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）117
上海股权托管交易中心挂牌审核部关于非上市股份有限公司股份转让
系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）
（2016年11月17日上海股权托管交易中心发布）120
第二编交
易 制 度
第一章法规规章总则127
全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法
2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布127
优先股试点管理办法
（2014年03月21日中国证券监督管理委员会发布）135
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业
股份转让系统做市商做市业务管理规定试行》的公告
2014年06月05日发布147
第二章相关业务规定153
上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让规则
（2012年02月14日上海股权托管交易中心发布）153
全国中小企业股份转让系统业务规则试行
（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，
2013年12月30日修改）161
全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则试行
（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）174
全国中小企业股份转让系统股票转让业务细则试行
2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）179
上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌公司股份转让
及监管规则（试行）
2015年11月22日上海股权托管交易中心发布199
天津股权交易所私募债券业务试点办法（试行）
（2016年09月30日天津股权交易所发布）211
天津股权交易所非上市非公众股份有限公司股权挂牌交易管理暂行办法
（2016年09月30日天津股权交易所发布）217
第三章具体业务指引222
全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号备案文件
的内容与格式试行
（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）222
全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号股票发行
方案及发行情况报告书的内容与格式试行
（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）225
全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号主办券商
关于股票发行合法合规性意见的内容与格式试行
（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）233
全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号法律意见
书的内容与格式试行
（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）236
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业
股份转让系统股票转让方式确定及变更指引试行》的公告
（2014年07月03日发布）239
全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）
（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）245
全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第1号发行备案和
申请办理挂牌的文件与程序
（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）254
全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第2号主办券商推
荐工作报告的内容与格式
（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）256
全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第3号法律意见书
的内容与格式
（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）261
第三编市
场 退 出
第一章法规规章总则265
证券登记结算管理办法
（2006年04月07日中国证券监督管理委员会发布，
2009年11月20日修改）265
上海市产权交易项目中止和终止暂行规定
（2006年12月28日上海市产权交易管理办公室发布）281
上海产权交易市场产权交易价款结算管理规则
（2007年12月21日上海市产权交易管理办公室发布）287
第二章相关业务规定289
上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让登记结算业务规则
（2012年02月14日上海股权托管交易中心发布）289
中国证券登记结算有限责任公司关于公布《中国证券登记结算有限责任
公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》的通知
（2013年12月30日发布）293
上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统登记结算业务
规则（试行）
（2015年11月22日上海股权托管交易中心发布）306
天津股权交易所产品交易资金结算办法
（2016年09月30日天津股权交易所发布）312
第三章具体业务指引314
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司两网公司和退市公司证券
登记结算业务指南
（2014年04月30日发布）314
第四编公
司 治 理
第一章法规规章总则331
非上市公众公司监督管理办法
（2012年09月28日中国证券监督管理委员会发布，
2013年12月26日修改）331
非上市公众公司收购管理办法
（2014年06月23日中国证券监督管理委员会发布）341
非上市公众公司重大资产重组管理办法
（2014年06月23日中国证券监督管理委员会发布）351
第二章相关业务规定360
上海股权托管交易中心股份转让系统挂牌公司股权激励管理办法（试行）
（2014年06月20日上海股权托管交易中心发布）360
全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格
管理办法（试行）
（2016年09月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）369
第三章具体业务指引374
非上市公众公司监管指引第1号信息披露
（2013年01月04日中国证券监督管理委员会发布）374
非上市公众公司监管指引第2号申请文件
（2013年01月04日中国证券监督管理委员会发布）376
非上市公众公司监管指引第3号章程必备条款
（2013年01月04日中国证券监督管理委员会发布）378
非上市公众公司监管指引第4号股东人数超过200人的未上市
股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引
（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布）380
非上市公众公司监管问答定向发行（一）
（2015年07月全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）384
非上市公众公司监管问答定向发行（二）
（2015年11月全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）385
关于《非上市公众公司监管问答定向发行（二）》适用有关问题的通知
（2015年12月17日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）386
第五编信
息 披 露
第一章法规规章总则391
全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）
（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）391
全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法
（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）402
第二章相关业务规定421
上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则421
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号公开转让说明书
（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布）430
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号公开转让股票
申请文件
（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布）437
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号定向发行说明
书和发行情况报告书
（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布）440
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号定向发行申请文件
（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布）447
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号权益变动报告
书、收购报告书、要约收购报告书
（2014年06月23日中国证券监督管理委员会发布）449
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号重大资产重组报告书
（2014年06月23日中国证券监督管理委员会发布）458
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号定向发行优先
股说明书和发行情况报告书
（2014年09月19日中国证券监督管理委员会发布）467
非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号定向发行优先
股申请文件
（2014年09月19日中国证券监督管理委员会发布）476
天津股权交易所信息披露管理暂行办法
（2016年09月30日天津股权交易所发布）479
第三章具体业务指引485
上海股权托管交易中心挂牌公司年度报告信息披露指南
（2013年修订）485
上海股权托管交易中心挂牌公司半年度报告信息披露指南
（2012年06月30日上海股权托管交易中心发布）502
全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引试行）
（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）512
全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引试行）
（2013年06月26日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）523
全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南试行）
（2013年07月10日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，
2014年12月31日修改）531
第六编监
管 制 度
第一章法规规章总则537
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
（2011年11月11日发布）537
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见
（2014年05月08日发布）540
区域性股权市场监督管理试行办法548
第二章相关业务规定558
上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让监管规则
（2012年02月14日上海股权托管交易中心发布）558
全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）
（2016年05月27日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）563
天津股权交易所A板挂牌企业风险处置暂行办法
（2016年09月30日天津股权交易所发布）569
第三章具体业务指引573
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》
必备条款
（2013年02月27日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）573
《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》参考文本
（2013年07月24日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）576
全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续
督导协议操作指南
（2014年03月31日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，
2015年10月20日修改）578
全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行）
（2014年06月09日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）581
全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引试行）
（2014年10月09日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）584
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| 內容試閱：
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前言
市场经济的发展有赖于多层次资本市场的有效运行，而场外交易市场则是多层次资本市场最基础的一环，是资本市场金字塔的坚实基石。场外交易市场同时也是一面衡量一国资本市场发展水平的镜子，显示了一国在世界经济发展中的竞争力和影响力，如美国早期的纳斯达克市场、电子公告板市场以及粉单市场，不仅满足了中小企业融资和证券交易需求，支持和推动了美国经济的发展，还间接带动了全球资本市场发展的新高潮，逐渐发展成为具有国际影响力的世界性市场。
我国证券市场的发展同样始于早期的场外交易市场。囿于特定历史时期经济和政策条件的限制，我国场外交易市场的发展可谓历经坎坷。2005年新证券法和公司法出台，我国场外交易市场终于确立合法性地位，可以名正言顺地进军资本市场；21世纪以来，为了解决STAQ和NET系统的历史遗留问题，代办股份转让系统开始运行，但该系统转让范围狭窄，不具有市场融资功能，发挥的作用有限；2006年，北京中关村科技园区股份报价系统成立，转让范围扩大，但同样不具有融资功能；2008年10月，天津股权交易所成立，其小额多次的快速融资模式以及以做市商为主的混合交易制度创造了不俗的市场业绩，迅速打开场外交易市场发展的新局面，中国多层次资本市场实践正式开始；此后的几年间，全国各地类似天交所的地方性场外交易市场如雨后春笋般纷纷涌现，场外交易市场以其独特的优势开始在资本市场中崭露头角并获得全国瞩目。
2013年1月16日，全国中小企业股份转让系统揭牌运营，我国全国性场外交易市场正式建成，至此，全国中小企业股份转让系统与全国各股权交易市场、各类产权交易市场构成全国性、跨区域性、区域性全方位覆盖的场外交易市场。全国中小企业股份转让系统成立以来，业绩节节攀升，各地股权交易市场和各类产权交易市场规模也不断扩大；与此同时，各市场准入、交易、监管以及公司治理等制度设计也不断完善，呈现出规范发展、欣欣向荣的良好态势，几经波折又重新扬帆起航的场外交易市场迎来了飞速发展的黄金时期。
中国场外交易市场规则汇编前言不同于主板、中小板（二板）等场内市场，场外交易市场的运行、监管与制度设计都有其独特之处，基于此，我们以基础法律为内核，市场规则为主体，为场外交易市场量身打造了一部既适于市场从业者翻阅查询，又适于专家学者和监管者比较研究的规则汇编。
本书的亮点和创新之处主要体现在以下方面。
在体例上，不同于现行多数法规汇编以效力等级为线索的做法，我们根据场外市场自身特性，将本书分为市场准入交易制度市场退出公司治理信息披露和监管制度六编，这六个部分以市场运行的逻辑为线索，不仅是监管部门规制的重点，也是业内人士、专家学者关注、研究的焦点，翻阅起来方便快捷，重点突出；而内容根据具体业务规则细化的程度，每编又分为法规规章总则相关业务规定和具体业务指引三章，法规规章总则以有关部门对场外交易市场在宏观上的间接把控与规制为主，体现为政策性、倾向性的法律规则；相关业务规定则主要是交易所、自律组织等部门根据相关业务如股权转让、私募股权投资基金份额转让等为直接与市场对接而做出的详细规定，具有很强的适用性；具体业务指引则是交易所或自治组织针对各项业务制定的配套指引、指南和运作方法，更具有可操作性。
本书编纂过程中，南开大学法学院博士生杨海静、王才伟提供了宝贵的意见，硕士生保雅坤、龙晶、裴思、刘琴等同学整理、校对了相关资料，在此致以谢意！
由于时间仓促和作者能力所限，疏漏之处在所难免，恳请读者批评指正。
万国华2017年12月31日
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