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『簡體書』证券场外交易市场发展研究

書城自編碼: 1698634
分類:簡體書→大陸圖書→管理金融/投资
作者: 胡经生
國際書號(ISBN): 9787509524671
出版社: 中国财政经济出版社一
出版日期: 2010-11-01
版次: 1 印次: 1
頁數/字數: 324/157000
書度/開本: 大32开 釘裝: 平装

售價:HK$ 64.9

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內容簡介:
本书主要内容包括:证券场外交易市场的理论基础、证券场外市场发展的国际经验(一)、证券场外市场发展的国际经验(二)、我国场外市场发展历史与现状分析、公开发行非上市制度构建与场外市场、地方产权交易市场发展问题、结论与政策建议等。
目錄
第1章 导言
第2章 证券场外交易市场的理论基础
 2.1 场外与多层次市场研究述评
 2.2 非对称信息理论模型分析
2.2.1 模型与假设
2.2.2 贝叶斯均衡
2.2.3 均衡结果分析
2.2.4 分析结论
 2.3 证券交易制度演进的分析
第3章 证券场外市场发展的国际经验一
 3.1 多层次资本市场与场外市场
3.1.1 美国多层次资本市场体系
3.1.2 日本与韩国的交易所内部分层模式
3.1.3 中国台湾多层次资本市场
 3.2 证券场外交易市场基本功能
3.2.1 股份报价转让功能
3.2.2 形成公司控制权市场
3.2.3 适度的融资功能
 3.3 境外证券场外市场发展现状
3.3.1 美国场外市场发展现状
3.3.2 日本场外市场发展现状
3.3.3 韩国场外市场发展现状
3.3.4 中国台湾地区场外市场发展现状
第4章 证券场外市场发展的国际经验二
 4.1 境外场外市场基本制度比较
4.1.1 各国地区证券场外市场法律规定及监管制度比较
4.1.2 各国地区证券场外市场信息披露制度比较
4.1.3 各国地区证券场外市场的挂牌标准比较
4.1.4 各国地区证券场外市场转板制度比较
4.1.5 各国地区证券场外市场的交易制度比较
 4.2 境外场外市场发展路径比较
4.2.1 发达国家证券场外市场的发展路径
4.2.2 新兴市场经济国家地区证券场外市场的发展路径
4.2.3 转轨经济国家证券场外市场的发展路径
4.2.4 路径比较小结
 4.3 典型案例分析:俄罗斯与中国台湾地区场外市场发展
4.3.1 俄罗斯证券市场发展教训
4.3.2 中国台湾地区证券场外市场发展教训
 4.4 境外场外市场发展基本规律
第5章 我国场外市场发展历史与现状分析
 5.1 我国证券场外市场发展历程
5.1.1 柜台交易与定向募集公司场外市场
5.1.2 STAQ、NET系统与地方证券场外市场
5.1.3 上市公司法人股拍卖市场
5.1.4 代办股份转让系统的开设
 5.2 我国证券场外市场发展现状
5.2.1 代办股份转让系统挂牌公司情况
5.2.2 代办股份转让系统基本制度
5.2.3 代办股份转让系统股票交易情况
5.2.4 代办股份转让系统投资者参与情况
5.2.5 本节小结
 5.3 证券公司柜台业务与场外市场
5.3.1 代办系统主办券商制度的主要内容
5.3.2 做市商制度的主要运作及其监管
5.3.3 我国场外市场实行做市商制的相关问题
 5.4 我国场外市场发展经验教训
5.4.1 我国场外市场发展须以交易所市场发展为前提
5.4.2 场外市场必须实行与交易所市场有差异的制度
5.4.3 我国必须发展统一监管下的证券场外市场
5.4.4 现阶段进一步发展场外市场的时机基本成熟
……
第6章 公开发行非上市制度构建与场外市场
第7章 地方产权交易市场发展问题
第8章 结论与政策建议
参考文献
后记
內容試閱
第5章 我国场外市场发展历史与现状分析
5.3 证券公司柜台业务与场外市场
代办股份转让系统目前主要依托主办证券公司的营业部,是真正的柜台交易市场(Over-The-CounterR Market)。这一市场与交易所市场的主要区别在于法律关系不同。股份公司申请到交易所上市,公司须与交易所签订股票上市协议,接受相关法律法规的监管,交易所是上市公司股份交易的依托平台,证券公司可以代理投资者买卖上市股票,但交易所在市场运行中居于主体地位。
而股份公司申请到代办转让系统挂版转让,实际操作是股份公司委托证券公司,且只能委托一家证券公司办理股份转让业务,并与证券公司签订委托协议注意不是与代办股份转让系统签订协议。主办证券公司是挂牌公司股份转让市场的依托平台,是市场运作的关键主体。
5.3.1 代办系统主办券商制度的主要内容
主办券商制是代办转让系统运行的核心。代办股份转让业务,是证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公众公司、非上市股份公司提供股份转让的业务。拟转让股份的公司委托一家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议;主办证券公司负责督促股份转让公司根据规定披露信息,并办理有关股份转让及交割业务。
1.主办券商的资质要求
根据中国证券业协会的相关规定,证券公司欲从事代办股份转让业务,需具备一些基本条件,包括具有20家以上的营业部且布局合理,具有健全的内控制度和风险防范机制,具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统等。
……

 

 

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