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『簡體書』中国证券业监管发展与改革研究

書城自編碼： 2530712
分類：簡體書→大陸圖書→管理→金融/投资
作者： 赵岗,朱忠明,王博林
國際書號(ISBN)： 9787517702405
出版社： 中国发展出版社
出版日期： 2015-01-01
版次： 1 印次： 1
頁數/字數： 456页
書度/開本： 16 釘裝： 平装

售價：HK$ 120.3

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編輯推薦：
本书提出了如下方面的创新论点：系统地构建了中国证券监管的评价体系，并利用实证分析对指标体系的有效性进行检验；建议建立统一的金融投资者保护局，完善投资回报引导机制，建立差异化强制分红触发机制。最后，提出了建立中国特色的证券市场集团诉讼机制，加强宏观审慎监管，防范系统性风险；等等。
內容簡介：
本书结合我国最新的监管理念，首先提炼出现阶段我国证券监管的四大目标和原则，并重点强调逆周期的监管方式。其次，系统地构建了中国证券监管的评价体系，并利用实证分析对指标体系的有效性进行检验；建议建立统一的金融投资者保护局，完善投资回报引导机制，建立差异化强制分红触发机制。最后，提出了建立中国特色的证券市场集团诉讼机制，加强宏观审慎监管，防范系统性风险等一系列意见和建议。
本书逻辑严密，论证充分，适合政府监管部门、金融机构、证券从业人员、证券从业律师、证券从业注册会计师、注册评估师以及各类证券投资基金从业人员参考阅读。
關於作者：
赵岗，复旦大学法学学士、上海社会科学院部门经济研究所经济学博士。1991年毕业后分别在海尔集团和国家物资部等机构工作。1997年开始从事投资银行工作，主持和参与了多家企业的改制上市、收购兼并、资产重组工作，具有丰富的资本市场理论和实战经验。2003年起担任国内某上市公司董事长。2007年开始从事创业投资和股权投资，设立和管理了多只股权投资基金。其领导的团队已经帮助十几家企业成功上市，并于2012年8月获得由国家发改委举办并评选的2012年度优秀创业投资项目金奖（最高奖）；2013年11月获得由国家发改委举办并评选的2013年度中国优秀股权投资机构突出成就奖、2013年度中国优秀股权和创业投资家突出成就奖和2013年度中国优秀股权和创业投资项目铜奖。
现任中国投资协会股权和创业投资专业委员会副会长，北京正达联合投资有限公司创始合伙人、总裁。
目錄：
目录
第一章 中国证券监管
第一节 中国证券监管沿革
第二节 中国证券监管的现状
第二章 证券监管的经济学分析
第一节 新制度经济学角度的经济学分析
第二节 规制经济学角度的经济学分析
第三节 法与金融学角度的经济学分析
第四节 行为经济学角度的经济学分析
第三章 证券监管评价指标
第一节 国外典型评价体系
第二节 中国证券监管的评价体系
第四章 我国证券监管现状的评价
第一节 我国证券监管取得的成就
第二节 我国证券监管存在的问题
第五章 证券公司破产法律制度的完善
第一节 证券公司破产之基本理论
第二节 我国证券公司破产之现状
第三节 我国证券公司破产制度之完善
第六章 证券投资者保护基金制度的完善
第一节 证券投资者保护基金
第二节 我国证券投资者保护基金现状及存在的问题
第三节 我国证券投资者保护基金制度的完善
第七章 投资者回报引导机制的完善
第一节 我国上市公司股利分配存在的问题及原因探究
第二节 证监会对于上市公司分红政策的规管
第三节 差异化现金分红制度的理论分析
第八章 证券监管权力分配
第一节 国外证券监管权分配
第二节 我国证券监管权分配
第三节 证券监管的理论基础
第四节 证监会监管权分配框架
第九章 环境倒逼机制与证券监管社会环境体系建设
第一节 倒逼机制与证券监管社会环境体系
第二节 倒逼机制对证券监管的影响及作用机理
第三节 环境倒逼机制对提高证券监管效率的几点建议
第十章 证券监管者的激励约束机制
第一节 激励约束机制的经济学理论
第二节 证券监管者的监管博弈
第三节 证券监管者激励机制的设计
第四节 证券监管者约束机制的设计
第十一章 证券集团诉讼制度的构建
第一节 证券集团诉讼的理论分析
第二节 证券集团诉讼的比较法研究
第三节 我国证券集团诉讼之改革建议
第十二章 证券违法案件替代性纠纷解决机制的建立
第一节 我国证券违法案件ADR的有关探讨
第二节 证券执法举报奖励制度的建立
第三节 证券执法和解制度的构建
第十三章 上市公司影子银行业务监管
第一节 影子银行主要属性、涉及业务及国际监管
第二节 国内影子银行业务解读
第十四章 逆周期证券监管
第一节 证券监管的顺周期性
第二节 逆周期证券行业相关者分类分时监管政策
第十五章 并购基金助力上市公司转型升级的制度设计和引导机制
第一节 经济转型升级中的并购基金
第二节 并购基金的制度设计和引导机制
第三节 并购基金发展新模式
第十六章 我国证券交易所公司化及兼并收购的长期战略规划
第一节 会员制证券交易所
第二节 证券交易所的公司化及兼并收购浪潮
第三节 证券交易所制度变迁的动因
第四节 公司化引发的角色冲突与监管困境
第五节 中国证券交易所公司化的必要性
第六节 中国证券交易所公司化的路径选择
参考文献
內容試閱：
前言
在现代市场经济中，我国经济的改革发展已进入一个重要的转型机遇期，中国证券市场的发展也随之步入了一个新的阶段，因而对我国证券监管提出了更高的要求。本书在借鉴西方发达国家成熟证券市场监管经验的基础上，结合中国国情，深入探讨证券监管的现状及改革重点，提出并论证了九个创新点问题。
第一，采用多元化的经济学分析模型，采用量化分析手段，为证券监管奠定了理论基础。本书分别从新制度经济学、产业经济学中的规制经济学、行为经济学和法与金融学四个维度进行了定量分析。
第二，结合我国最新的监管理念，提炼出现阶段我国证券监管的四大目标和原则，并重点强调逆周期的监管方式。将“保护投资者，保证市场的公平、有效和透明，减少系统性风险，服务经济转型升级”确立为我国现阶段的证券监管理念。建立逆周期的监管方式，防范系统性风险。
第三，系统地构建中国证券监管的评价体系，并利用实证分析对指标体系的有效性进行检验。首先从理论上对证券监管的效率和监管能力进行定义，并结合我国证券市场的实际运行，从证券监管有效性、监管执法效率和投资者保护三方面进行评价。实证部分，主要结合我国证券市场的具体数据，使用统计方法进行分析：通过观测证券市场整体对监管当局举措的反应来验证证券监管是否有效；应用三维指标——事后处罚效率指标、查处有时性指标和执法威慑力指标对监管执法的效率进行度量；从股东权利、潜在侵占、信息披露、内幕交易与市场操纵和内部治理五个大类设计指标，计算投资者保护评价指数，对投资者保障进行评价。通过多角度、多层次的评价指标，找到了我国证券监管所处的整体水平和不足之处。
第四，投资者保护制度整体的完善与升级——建立统一的金融投资者保护局，赋予其更大的独立性与权威性；完善投资回报引导机制，建立差异化强制分红触发机制并与再融资和退市机制进行衔接；建立中国特色的证券市场集团诉讼机制；设立知情人举报奖励机制，由于目前我国证券市场上存在的市场操纵、虚假陈述、特别是内幕交易等违规案件，而且由于罪行隐蔽，调查取证难度大，通过正常司法渠道很难获取相关线索。鉴于此，本书提出构建知情人举报奖励机制，遵从罚没分成原则，设立专门基金，辅以反报复机制以及相应执行制度以保障实施。
第五，引入宏观审慎监管，优化内外部权力配置。结合证券监管部门“从审核审批向监管执法转型”的最新理念，优化证监会与其他自律监管机构的权力配置体系，准确把握市场监管权、宏观调控权、资产管理权的界限，将证监会的工作重心集中到对具有强外部性、普遍性的市场失灵领域的监管，下放政府监管成本较高的领域的监管权，如将发行审核权、上市公司信息披露规则制定权、日常风险监控和特殊情况紧急处理的权力交付证券交易所。此外，提升证券业自律协会等相关组织的地位，建立政府监管与自律规范相结合的体系。
第六，结合我国具体国情构建环境倒逼机制，通过完善证券监管环境体系建设提高证券监管效率。从社会环境体系的角度出发，将政治、经济、文化环境中的外部压力内源化，为对监管内部机制的改良提供体系路径。从目前我国证券市场制度来看，政府行政力量干预过度而市场作用发挥的空间被大量挤占。政府主导性的制度安排与证券市场发展内在规律之间的冲突和摩擦，行政监管的政策决议存在的时滞，使我国证券市场只能根据新出现的问题不断进行亡羊补牢式的政策制定，严重破坏了政策的系统性、稳定性和连续性。因此，多维度的环境倒逼机制是从市场需求出发，由下而上的促进监管政策变迁，提高监管效率的重要手段。
第七，建立证券监管者的激励制度和约束机制。中国证券会及其各地的分支机构，是我国证券市场的主要监管主体，而他们的监管行为是通过具体的执行人来实施的。通过建立激励和约束机制，将抽象的权力和职责具体到个人，可以大大提高监管效率。因此，建立多层次的激励约束机制，使其涵盖薪酬激励与非薪酬激励两个范畴，以及内部约束与外部约束两个层面区别开来。
第八，扩展监管范围，创新监管理念，加强宏观审慎监管，防范系统性风险。首先，增加有关证券公司破产方面的制度供给。其次，建立上市公司影子银行风险监管及防范机制。
第九，结合我国金融业改革开放以及金融支持经济结构调整和转型升级的战略部署，监管权利适度下放，增强市场自身活力。
本书由赵岗博士、朱忠明教授提出基本框架并拟定大纲，由徐晓帆、谢绎芸、黄井炫、钱瑛、李亚东、常荣强、任红霞分别撰写初稿，徐晓帆、谢绎芸对全书进行了初修。各章具体撰写分工是：谢绎芸撰写第二章、第十四章，和黄井炫合写第一章；徐晓帆撰写第六章、第十六章；钱瑛撰写第七章、第九章；黄井炫撰写第八章、第十三章；常荣强撰写第四章、第十章；李亚东撰写第五章、第十一章、第十二章；任红霞撰写第三章、第十五章；全书的数学模型与图表由王兆桐统一修改核定。
本书前后几易其稿，先由王博林、徐晓帆、谢绎芸在赵岗博士、朱忠明教授指导下进行修改，后由王博林（美国纽约银河国际投资公司投资总监）对全书进行总纂和修改，补充新的资料和数据，并对部分结构进行了调整并定稿。
在写作过程中，中国人民大学证券研究所的教授和博士研究生同仁对本书的写作提出了宝贵意见，在此表示感谢！
编 者
2014年12月

 

 

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