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『簡體書』证券公司非经纪业务洗钱风险研究

書城自編碼: 2705262
分類:簡體書→大陸圖書→管理金融/投资
作者: 中国人民银行深圳市中心支行《证券业洗钱风险研究》课题组
國際書號(ISBN): 9787504978516
出版社: 中国金融出版社
出版日期: 2015-04-01
版次: 1 印次: 1
頁數/字數: 193页
書度/開本: 16开 釘裝: 平装

售價:HK$ 64.8

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內容簡介:
作为现代社会资金融通的主渠道,金融系统是洗钱的易发领域,而证券市场行情变化迅速,交易资金量大、流动性高,加上证券产品的创新性和交易的复杂性,易成为洗钱高风险领域。截至2013年末,我国证券公司非经纪业务收入占业务收入总额的比重达52.3%[数据来源于*国证券业协会发布2013年度证券公司经营数据。]。非经纪业务种类繁多,产品结构复杂,借助这些复杂的交易隐藏资金来源和交易目的更难以被发现,对非经纪业务领域的洗钱风险敲响了警钟。本课题正是着眼于这一现实需求,希望通过对证券公司非经纪业务的洗钱风险进行系统研究,评估非经纪业务的洗钱风险,梳理非经纪业务风险点,有的放矢提出切实可行的建议,以期对构建与“风险为本”相适应的反洗钱工作体制有所裨益。本书共分三章十一节及附录。
目錄
前 百
第一章研究背景与思路
 第一节证券公司非经纪业务发展概况
 第二节当前证券公司非经纪业务反洗钱工作现状
 第三节研究思路和方法
第二章证券公司非经纪业务洗钱风险分析
 第一节资产管理业务洗钱风险
 第二节投资银行业务洗钱风险
 第三节融资类业务洗钱风险
 第四节代销金融产品业务洗钱风险
 第五节证券公司金融衍生品业务洗钱风险
 第六节证券公司互联网金融业务洗钱风险
第三章问题与建议
 第一节当前非经纪业务反洗钱工作存在的问题
 第二节建议
附录打击洗钱、恐怖融资与扩散融资的国际标准:FATF
 建议
 引言
 FATF建议
 FATF建议释义。
 对金融机构以及特定非金融行业和职业要求的法律基础
 术语表
 缩略语表
参考文献

 

 

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