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| 內容簡介： |
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本书共包括“企业合规风险理论概述”“企业治理层面潜在合规风险类型”“企业财务层面潜在合规风险类型”“企业业务层面潜在合规风险类型”“企业刑事合规”“企业合规案例分析”六个章节的内容。章为企业合规风险理论概述，介绍了合规风险的定义，分别阐述了企业合规风险识别、评估、应对及常态化管理等理论及基础实务操作；第二章至第四章立足企业实践，分别从企业治理层面、财务相关及具体业务层面对企业常见潜在合规风险类型进行识别及分析，细分为企业治理架构管理、组织架构管理、内控管理、内部监督管理、党群工作管理、战略管理、预算管理、资金管理、财务管理、生产管理、采购管理、销售管理、社会责任管理、信息传递管理、工程管理、固定资产管理、无形资产管理、投资管理、业务外包管理、合同管理、人力资源管理、法务管理及信息化管理共计23个企业业务领域的重要合规风险；第五章为企业刑事合规，由于企业刑事合规问题对于企业而言具有极为特殊的价值，因此本书对该问题专章进行了讨论，亦选取了数个典型案例作为分析对象，从刑事合规的概念、责任切割问题、暂缓起诉协议以及合规不起诉四个方面，系统分析企业刑事合规的实务问题；第六章为企业合规案例分析，从各个流程与业务领域对几个典型合规案例进行分类总结，通过案件评析提供合规风险防范的实务经验。总之，本书旨在系统地讨论企业合规风险和管理的理论与实践问题，以供司法行政机关从事合规相关工作的人员、企业内部企业合规风险管理人员、提供合规法律服务的专业人员，及对合规风险管理有兴趣的读者等对象阅读参考。
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| 關於作者： |
乔 远
深圳大学法学院特聘副研究员，深圳大学法学院、深圳大学合规研究院硕士研究生导师，深圳大学金融法研究中心轮值主任。兼任北京市盈科（深圳）律师事务所律师（高级合伙人待遇），中国法学会律师法学研究会特聘研究员，深圳市律师协会证券基金期货法律专业委员会专家讲师，东京大学访问学者、副教授。北京大学法学博士，曾任美国加州大学伯克利分校“法与社会学研究中心”访问学者、中国政法大学博士后研究员。专长于企业合规、金融犯罪、资本市场、涉外法律等领域。
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| 目錄：
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章 企业合规风险理论概述
节 企业合规风险识别
一、合规风险定义
二、合规风险识别流程
三、合规风险识别方法
第二节 企业合规风险评估
一、合规风险评估流程
二、合规风险评估方法
第三节 企业合规风险应对与常态化管理
一、合规风险应对
二、合规风险常态化管理
第二章 企业治理层面潜在合规风险类型
节 企业治理架构管理与合规风险
一、企业治理架构合规管理
二、企业治理架构合规风险
第二节 企业组织架构管理与合规风险
一、组织机构管理与合规
二、职责管理与合规
三、制度管理与合规
四、标准规程管理与合规
第三节 企业内控管理与合规风险
一、内控体系建立与合规
二、内控体系评价与合规
第四节 企业内部监督管理与合规风险
一、监督计划管理与合规
二、监督工作管理与合规
第五节 企业党群工作管理与合规风险
一、纪检监察管理与合规
二、效能监察管理与合规
三、职工代表大会管理与合规
第六节 企业战略管理与合规风险
一、战略的制定、审议管理与合规
二、战略的分解、落实管理与合规
三、战略的监控、调整管理与合规
第三章 企业财务层面潜在合规风险类型
节 企业预算管理与合规风险
一、全面预算编制与合规
二、预算执行、调整与合规
第二节 企业资金管理与合规风险
一、资金计划管理与合规
二、收款管理与合规
三、付款管理与合规
四、银行账户管理与合规
五、现金管理与合规
六、票据管理与合规
七、筹资管理与合规
八、担保管理与合规
九、财务印鉴管理与合规
第三节 企业财务管理与合规风险
一、会计核算管理与合规
二、债权债务管理与合规
三、财务报告编制与合规
四、关联方管理与合规
五、发票管理与合规
六、会计档案管理与合规
七、税务管理与合规
八、成本管理与合规
第四章 企业业务层面潜在合规风险类型
节 企业生产管理与合规风险
一、生产安全合规管理
二、生产安全合规风险
第二节 企业采购管理与合规风险
一、大宗原材料、辅材及备件采购与合规
二、采购业务结算、付款与合规
第三节 企业销售管理与合规风险
一、销售计划管理与合规
二、客户管理与合规
三、销售定价管理与合规
四、销售合同管理与合规
五、收入确认核算与合规
六、开票和收款管理与合规
七、期货交易管理与合规
第四节 企业社会责任管理与合规风险
一、职业健康安全管理与合规
二、环保管理与合规
三、能源管理与合规
四、质量管理与合规
第五节 企业信息传递管理与合规风险
一、信息保密与合规
二、信息处理与合规
第六节 企业工程管理与合规风险
一、初步设计概算管理与合规
二、工程建设管理与合规
三、工程验收管理与合规
四、工程项目后评价管理与合规
第七节 企业固定资产管理与合规风险
一、固定资产新增管理与合规
二、固定资产检修与合规
三、固定资产日常管理与合规
四、固定资产处置管理与合规
第八节 企业无形资产管理与合规风险
一、无形资产购置管理与合规
二、无形资产日常管理与合规
第九节 企业投资管理与合规风险
一、投资规划计划与合规
二、境外投资与合规
三、固定资产投资立项与合规
第十节 企业业务外包管理与合规风险
一、业务外包前期管理与合规
二、业务外包过程管理与合规
三、业务外包验收与结算管理与合规
四、承包方管理与合规
第十一节 企业合同管理与合规风险
一、合同前期管理与合规
二、合同模板管理与合规
三、合同审核及签订与合规
四、合同履行管理与合规
第十二节 企业人力资源管理与合规风险
一、人才招聘、配置管理与合规
二、国有企业干部管理与合规
三、员工日常管理与合规
四、员工退出管理与合规
五、员工培训管理与合规
六、员工福利管理与合规
第十三节 企业法务管理与合规风险
一、法律事务管理与合规
二、法律诉讼（仲裁）管理与合规
三、授权管理与合规
第十四节 企业信息化管理与合规
一、信息化规划、计划管理与合规
二、信息系统开发管理与合规
三、信息系统维护与合规
第五章 企业刑事合规
节 刑事合规概念及构成
一、法人刑事责任的归责理论
二、法人归责理论与法人自我组织义务
三、刑事合规的概念及构成
四、过失犯审查与刑事合规的概念及构成
第二节 企业刑事责任切割
一、单位犯罪构成要件与刑事合规
二、有效合规管理系统与内部吹哨人制度
第三节 美国的暂缓起诉协议以及不起诉协议制度
一、暂缓起诉协议及不起诉协议的理论基础
二、汤普森备忘录之原则及商业组织联邦起诉准则
第四节 中国的企业合规不起诉制度
一、检察建议及公益诉讼模式
二、合规考察模式
第六章 企业合规案例分析
节 大众汽车尾气排放舞弊案
一、背景
二、案件经过
三、分析
第二节 汇丰银行洗钱案
一、背景
二、调查报告
三、分析
第三节 华融案
一、背景
二、港桥交易
三、分析
第四节 “明天系”金融犯罪案
一、背景
二、操控金融机构实施犯罪
三、分析
第五节 沃尔玛腐败案
一、背景
二、腐败细节
三、分析
第六节 波音公司欺诈案
一、背景
二、欺诈过程及结果
三、分析
后 记
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| 內容試閱：
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前言
自2018年（企业合规元年）至今，企业合规持续成为国家立法重点关注领域。对于中国企业而言，合规体系建设显然已成为近年来企业治理工作中的重要内容，因此，企业合规体系建设理论及实务的相关研究具有重要价值。
立法层面看，2019年，国务院国资委接连发布《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》与《中央企业禁入限制人员信息管理办法（试行）》，要求中央企业建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的内控体系，要求规范中央企业禁入限制人员信息管理，实现统一管理、分级负责、真实准确、依规使用。2021年6月3日，人民检察院、司法部、财政部、生态环境部、国务院国资委、国家税务总局、国家市场监督管理总局、中华全国工商业联合会及中国国际贸易促进委员会九部门联合发布了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，明确在依法推进企业合规改革试点工作中建立健全涉案企业合规第三方监督评估机制，有效惩治预防企业违法犯罪，保障经济社会高质量发展。为进一步加快深圳市的“合规示范区”建设，2021年8月10日，深圳市司法局发布了《关于推进城市合规体系建设的指导意见（征求意见稿）》，全面推进企业合规管理，促进经济高质量发展。推进城市合规体系建设已经成为了深圳创新思路推动城市治理体系和治理能力现代化、建设法治示范城市的重要举措。2022年8月23日，国务院国资委公布《中央企业合规管理办法》，进一步深化法治央企建设，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展。紧跟立法动向，系统研究企业合规法律问题，乃是本书的写作背景之一。
实践层面看，近年来，检察院已在具体涉刑事案件办理中适用“企业合规不起诉制度”，在上海、江苏、山东、广东等地的6家基层检察院开展期试点，2021年4月更是大幅扩大了第二期试点范围，涉及北京、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、湖北、湖南、广东等十个省（直辖市）；2022年4月2日，人民检察院案件管理办公室负责人就2022年1月至6月全国检察机关主要办案数据答记者问时表示，“涉案企业合规改革试点已在全国检察机关全面推开”。就企业而言，2019年各大央企集团已完成集团总部的合规管理体系建设，发布实施合规管理基本制度，2020年各大央企集团发布实施本集团合规管理体系建设实施办法，各子集团、子公司、分公司的合规管理体系建设工作如火如荼地展开；2021年12月15日，司法部办公厅《关于加强公司律师参与企业合规管理工作的通知》明确提出“加强公司律师参与企业合规管理工作”的总体要求，推动公司律师全面参与企业合规管理工作，以提升企业合规管理工作整体水平。深圳作为合规体系建设的“排头兵”，亦有深圳大学合规研究院作为相关研究和教育支撑。笔者作为深圳大学合规研究院的硕士生导师，亦为数家企业提供合规体系建设法律服务，以此经验为基础，结合实践需求，以贴合企业合规业务的法律实务痛点，乃是本书的写作背景之二。
具体而言，本书共包括“企业合规风险理论概述”“企业治理层面潜在合规风险类型”“企业财务层面潜在合规风险类型”“企业业务层面潜在合规风险类型”“企业刑事合规”“企业合规案例分析”六个章节的内容。章为企业合规风险理论概述，介绍了合规风险的定义，分别阐述了企业合规风险识别、评估、应对及常态化管理等理论及基础实务操作；第二章至第四章立足企业实践，分别从企业治理层面、财务相关及具体业务层面对企业常见潜在合规风险类型进行识别及分析，细分为企业治理架构管理、组织架构管理、内控管理、内部监督管理、党群工作管理、战略管理、预算管理、资金管理、财务管理、生产管理、采购管理、销售管理、社会责任管理、信息传递管理、工程管理、固定资产管理、无形资产管理、投资管理、业务外包管理、合同管理、人力资源管理、法务管理及信息化管理共计23个企业业务领域的重要合规风险；第五章为企业刑事合规，由于企业刑事合规问题对于企业而言具有极为特殊的价值，因此本书对该问题专章进行了讨论，亦选取了数个典型案例作为分析对象，从刑事合规的概念、责任切割问题、暂缓起诉协议以及合规不起诉四个方面，系统分析企业刑事合规的实务问题；第六章为企业合规案例分析，从各个流程与业务领域对几个典型合规案例进行分类总结，通过案件评析提供合规风险防范的实务经验。总之，本书旨在系统地讨论企业合规风险和管理的理论与实践问题，以供司法行政机关从事合规相关工作的人员、企业内部企业合规风险管理人员、提供合规法律服务的专业人员，及对合规风险管理有兴趣的读者等对象阅读参考。
乔 远
2023年2月13日
于深圳
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