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| 編輯推薦： |
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新三板挂牌问题分类解读，真实案例分析，实战问题解答
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| 內容簡介： |
电信增值业务行政许可法律问题以及解决之道
新三板股权激励方案法律问题和解决之道
股东超过二百人挂牌新三板问题和解决之道
股份代持的法律风险和解决之道
股权质押对整体变更及挂牌的影响及解决之道
行政处罚和重大违法违规法律问题以及案例解决之道
能源管理合同收入确认的法律问题以及解决之道
所有者权益转增注册资本时税收问题及解决之道
实际控制人认定的法律问题和解决之道
同一控制下合并的税收问题以及解决之道
无形资产出资不实法律问题以及解决之道
新三板重大客户依赖法律问题和解决之道
外商投资企业挂牌新三板的法律问题及解决之道
去红筹架构挂牌新三板的法律问题及解决之道
拟挂牌企业报告期内存在核定征收问题解决之道
涉军企业挂牌新三板法律问题及解决之道
股东国籍变更的法律问题以及解决之道
地方股权交易中心企业挂牌新三板法律问题
私募投资基金管理人或私募投资基金备案问题
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| 關於作者： |
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陈波，对外经济贸易大学经济学学士和法学硕士、瑞士世界贸易研究院访问学者WTI。著有《南亚投资法律风险与典型案例》中国法制出版社出版，国家出版基金项目等专著，担任第九届北京市律师协会政府法律顾问专业委员会委员、厦门市商务局特聘法律专家，同时担任多个论坛和商会智库。工作语言中文、英文、日文，主要执业领域为国际争端、证券和资本市场。
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| 目錄：
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电信增值业务行政许可法律问题以及解决之道 001
一、案例背景介绍 001
二、行政许可法律依据 001
三、行政许可法律分析 004
四、解决方案 006
对赌协议的法律问题和解决之道 007
一、案例背景介绍 007
二、法律依据：最高人民法院对对赌协议的态度和效力分析 008
三、新三板对赌协议案例分析 009
【案例1】与股东对赌回购皇冠幕墙430336 009
【案例2】挂牌成功后解除对赌欧迅体育430617 010
【案例3】易世达300125 011
【案例4】新疆火炬832099 016
四、分析 018
新三板股权激励方案法律问题和解决之道 020
一、相关法律规定 020
二、企业股权激励模式 020
一股票期权模式 021
二股份期权模式 021
三期股奖励模式 021
【案例】湖南电广传媒子公司管理层股权激励办法 022
四虚拟股票期权模式 023
五年薪奖励转股权模式 024
六股票增值权模式 024
三、适合非上市公司的股权激励模式 024
一限制性股票权 025
【案例1】新三板中的限制性股权激励、合伙企业间接持股《北京首都在线科技股份有限公司员工持股计划》 025
【案例2】浙江银轮机械股份有限公司限制性股票激励 026
【案例3】万科限制性股票计划信托方式持股 028
二股票权期权 031
【案例1】泸州老窖股票期权激励计划 032
【案例2】湖南长高高压开关集团股份公司股权期权激励 035
【案例3】江苏国泰国际集团国贸股份有限公司股票期权激励 036
【案例4】新三板北京优炫软件股票期权激励 036
三股票权增值权 037
【案例1】早期的股票增值权激励计划兰州三毛派神股份有限公司股权激励 037
【案例2】百视通股票增值权激励计划 038
四、非上市公司的激励对象的持股方式 039
一直接持股 040
【案例】新三板金日创上板前股权激励 040
二通过设立特殊目的公司间接持股 040
【案例1】广东高新兴通信股份有限公司股权激励 041
【案例2】新三板松本绿色挂牌前股权激励 042
【案例3】新三板百林通信股权激励 045
【案例4】新三板瀚远科技股权激励 046
【案例5】新三板和隆优化未来将实施的股权激励 046
三通过设立特殊目的合伙企业间接持股 047
【案例1】《上海家饰佳商业经营管理有限公司股权管理办法》 048
【案例2】新三板安威士股权激励 051
四信托持股 054
【案例】万科如何为激励对象提供纳税资金便利 054
五委托持股 056
【案例】新三板凯立德挂牌前股权激励 056
五、股权激励计划的基本操作流程 059
六、非上市企业与上市企业股权激励的相同之处 059
七、非上市企业与上市企业股权激励的不同之处 060
一监管法规不同 061
二激励模式不同 061
三股票定价不同 061
四业绩目标设置不同 061
八、非上市企业实施股权激励的注意事项 062
九、核心员工股权激励需注意的问题 062
一股权激励还是股权福利 063
【案例】股权激励变成股权纠纷? 063
二股权激励的利弊和风险是什么 064
三如何把握股权激励的数量和分配方式 065
四如何把握估值和定价的方法 065
五如何制定合理的业绩标准 065
十、新三板挂牌项目中股权激励相关问题 066
一股权激励方案设计中的核心问题 066
二股权激励应当特别注意的问题 068
股东超过二百人挂牌新三板问题和解决之道 070
一、案例背景介绍 070
二、相关法律法规 070
三、IPO和新三板案例及方案 071
一先解除代持，然后股改 071
【案例】长高集团002452 071
二先股改，后解除代持 072
三股改和解除代持同时进行 072
【案例】安达物流831159 073
四设立持股平台，在持股平台公司还原股东 073
【案例1】恒泰艾普300157 073
【案例2】雷曼光电300162 074
【案例3】博雅生物300294 074
【案例4】三诺生物300298 074
四、总结 075
股份代持的法律风险和解决之道 076
一、案例背景介绍 076
二、股份代持的效力 076
三、证监会和全国中小企业股份转让系统对待代持的态度 077
一联宇技术430252 077
二神州云动430262 078
四、股份代持的法律风险 078
一实际出资人可能面临的风险有如下几点 078
二名义股东可能面临的风险 079
三公司由于股权代持的最大风险为公司股权不稳定风险 079
五、总结 080
股权质押对整体变更及挂牌的影响及解决之道 082
一、案例背景介绍 082
二、法律依据 082
一有限责任公司股权质押与非上市挂牌股份有限公司股份质押的区别 082
二整体变更验资 083
三股权质押登记 083
四股权质押合同限制 083
三、新三板股权质押案例分析 084
【案例1】瑞斯福430348 084
【案例2】雪郎股份830821 087
四、总结 087
行政处罚和重大违法违规法律问题以及案例解决之道 089
一、案例背景介绍 089
二、相关法律法规 089
三、IPO和新三板案例及方案 091
【案例1】连能环保430278 091
【案例2】南都电源300068 092
【案例3】倚天股份430301 093
四、总结 094
能源管理合同收入确认的法律问题以及解决之道 096
一、案例背景介绍 096
二、能源管理合同收入确认的相关法律依据 096
三、能源管理合同收入确认的法律分析 097
四、相关新三板案例 099
五、解决之道 100
所有者权益转增注册资本时税收问题及解决之道 101
一、案例背景介绍 101
二、法律依据 101
一企业所得税 102
二个人所得税 103
三、企业改制同时增资 105
四、相关案例 106
五、总结 107
实际控制人认定的法律问题和解决之道 109
一、案例背景介绍 109
二、相关法律法规 109
一实际控制的定义和认定实际控制人的标准 109
二无实际控制人的适用范围 111
三、实际控制人认定的案例 112
【案例1】天源迪科300047无实际控制人的认定理由和解决措施 112
【案例2】硅宝科技300019无实际控制人的解释 114
【案例3】金智科技管理层作为实际控制人的模式分析 117
四、总结 117
同一控制下合并的税收问题以及解决之道 119
一、案例事实与问题描述 119
二、方案框架分析 119
一关于企业合并的概念 119
二企业的选择 122
三、本次重组企业实施的方案 127
一方案设计的目标 127
二方案实施的步骤 127
无形资产出资不实法律问题以及解决之道 129
一、案例背景介绍 129
二、法律法规和分析 130
一专利相关法律法规 131
二软件著作权 132
三、上市案例分析 133
四、分析和总结 134
新三板定向发行的案例分析 137
一、案例事实与问题描述 137
二、相关法律法规 137
一部门规章 137
二业务规则 138
三、新三板定向增发一般流程 141
一定向增发后股东超过200人以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票 141
二挂牌公司向特定对象发行证券后证券持有人累计不超过200人的 143
四、定向增发过程中涉及的文件 146
五、定向发行对象问题 147
【案例1】金易通430170 148
【案例2】首都在线430071 149
【案例3】现代农装430010 150
六、定向发行定价问题 150
【案例1】融智通科技北京股份有限公司4301692013年9月定向发行 150
【案例2】融智通科技北京股份有限公司4301692013年12月定向发行 151
【案例3】瑞斯福4303482013年定向发行 151
七、定向发行出资方式 152
【案例1】北京了望430199定向发行 152
【案例2】同辉佳视430090定向发行 153
八、在册股东优先认购权 154
【案例1】北京了望4301992013年定向发行 154
【案例2】星和众工4300842013年9月定向发行 155
【案例3】普华科技4302382013年定向发行 155
【案例4】华岭股份430139定向发行 156
九、定向发行新增投资人与公司及主要股东之间关联关系披露 157
【案例】北京了望430199定向发行 157
十、定向发行后公司控制权变动问题 158
【案例1】优炫软件4302082013年第二次定向发行 158
【案例2】尚远环保4302062013年6月定向发行 158
新三板对核心技术人员审查 160
一、案例事实与问题描述 160
二、法律法规和规范性要求 160
三、新三板对核心技术人员审查案例 160
四、总结 162
新三板股份锁定期案例分析 164
一、与中关村试点期间股份转让限制的区别 164
二、新三板市场股份转让限制与主板的区别 164
三、案例分析 165
【案例1】 165
【案例2】 167
四、关于锁定期的小结 169
新三板重大客户依赖法律问题和解决之道 178
一、案例背景介绍 178
二、法律依据 178
三、解决方案 181
一区分情形 181
二解决办法 181
四、相关IPO和新三板成功与被否案例 182
一成功案例 182
【案例1】实益达002137 182
【案例2】凯路仕430759 183
二被否案例 184
【案例1】朝歌数码836119 184
【案例2】西龙土工 184
五、总结 185
劳务派遣问题和解决之道 187
一、案例和问题 187
二、相关法律分析 187
一违反《劳动法》、《劳动合同法》 187
二如果不合法，解决方案如何?劳务派遣能否解决用工问题? 188
三、证监会对劳务派遣的审核关注 189
四、上市案例和解决措施 189
【案例1】常山药业 300255 189
【案例2】宜昌交运 002627 190
【案例3】乔治白 002687 190
【案例4】海欣食品 002702 原名为腾新食品 190
【案例5】中瑞思创300078 191
五、结论 192
外商投资企业挂牌新三板的法律问题及解决之道 193
一、案例背景介绍 193
二、相关法律法规 193
三、外商投资企业挂牌新三板的法律特殊关注点 194
一设立审批手续是否健全 194
二历次股权变更是否合法合规 196
三行业是否突破限制 198
四股份制改造的特殊要求 198
五股份的流转 200
六股份登记、限售和交易 202
四、结论 202
新三板挂牌公司信息披露的法律问题 203
一、问题阐述 203
二、新三板有关信息披露的法律法规要求 204
三、持续信息披露义务的要点 207
四、信息披露违法违规的法律责任 210
五、相关新三板信息披露违规处罚 211
一凯英信业430032 211
二蓝天环保430263 211
三中航新材430056 212
四泰谷生物430523 212
五可来博430134 213
六安普能430136 213
六、结论 213
去红筹架构挂牌新三板的法律问题及解决之道 215
一、案例和问题 215
二、概念和模式 215
三、相关法律法规 217
四、 IPO相关案例 217
【案例1】二六三002467 217
【案例2】誉衡药业002437 218
【案例3】南都电源300068 220
五、新三板案例：中搜网络430339 221
六、问题案例具体重组方式与步骤 222
一开曼公司的重组 222
二切断B公司对A公司的控制 223
三A公司的股权重组及改制 224
拟挂牌企业报告期内存在核定征收问题解决之道 225
一、案例背景介绍 225
二、相关法律法规 225
三、IPO相关案例 228
【案例1】振东制药300158 228
【案例2】好想你002582 231
四、新三板案例 232
五、结论 233
涉军企业挂牌新三板法律问题及解决之道 234
一、案例背景介绍 234
二、法律法规、部门规章和其他规范性文件 234
一重大事项报告制度以及中介机构保密义务 234
二新三板挂牌信息披露豁免申请程序信息披露前信息披露审查制度 238
三作为保密单位，法律法规对公司内部保密工作的要求 239
三、相关案例 240
【案例1】捷世智通430330 240
【案例2】长城军工IPO排队 242
【案例3】常荣声学832431 242
新三板借壳法律问题和案例分析 246
一、案例背景介绍 246
二、法律法规和依据 246
三、新三板借壳案例分析 247
一股权收购 247
【案例1】鼎讯互动430173 247
【案例2】华信股份400038 248
【案例3】尚远环保430206 249
二增发收购 250
【案例】天翔昌运430757 250
三借壳上市的流程 251
四、某挂牌公司案例实际解决方案 253
一某挂牌公司借壳方案概述 253
二方案具体实施步骤 253
股东国籍变更的法律问题以及解决之道 256
一、案例背景介绍 256
二、相关法律法规 256
三、IPO和新三板案例及问题分析 257
【案例1】中持检测831381 257
【案例2】美亚柏科300188 258
【案例3】博深工具002282 259
【案例4】康耐特300061 262
四、总结 264
地方股权交易中心企业挂牌新三板法律问题 265
一、案例背景介绍 265
二、法律法规 265
一二者之联系与区别 266
二相关法律法规规定 266
三、涉及主要法律问题以及解决办法 268
一公司股权在股权交易中心挂牌转让，投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔是否少于 5 个交易日;权益持有人累计是否超过 200 人
268
【案例1】深川股份832084公司股票自在该中心挂牌之日起至停牌之日，没有通过该中心系统进行股权转让和非交易过户 268
【案例2】天元小贷831668公司通过地区性股权交易中心系统进行过股权转让和非交易过户 269
二公司股票是否存在公开发行或变相公开发行情形，公司股权是否清晰 269
【案例】深川股份832084 270
三公司本次向全国股份转让系统公司提出挂牌申请，是否属于《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第二条约束的情形 270
【案例】玉宇环保831100 270
四公司是否符合股权明晰，股份发行和转让行为合法合规的挂牌条件 271
四、流程和解决办法 271
一先摘牌后挂牌 271
【案例】建通测绘832255 271
二先暂停转让后摘牌 272
【案例】泽辉股份832122 272
五、结语 272
同业竞争问题以及解决之道 274
一、案例背景介绍 274
二、法律依据 274
三、新三板案例及方案评论 276
【案例1】阿科力430605公司实际控制人直系亲属控制的企业与公司存在同业竞争 276
【案例2】新华通430559 277
【案例3】光莆电子430568 278
【案例4】北鼎晶辉430532 280
【案例5】英派瑞430555公司与控股股东存在同业竞争 284
【案例6】马龙国华831655公司与同一控制下的关联方存在同业竞争 285
四、总结 287
关联交易问题以及解决 288
一、案例背景介绍 288
二、法律依据 289
三、IPO和新三板案例及方案 290
【案例1】金刚玻璃300093股东为公司供应商及客户 290
【案例2】重庆燃气600917向同一控制下的关联公司采购 296
【案例3】节能风电601016同一控制下的关联方采购 297
【案例4】初灵信息300250同一控制下采购 299
【案例5】新安洁831370与控股股东存在同业竞争 300
【案例6】森达电器831406同一关联方采购销售 303
四、总结 304
报告期亏损企业挂牌问题和解决之道 305
一、案例背景介绍 305
二、法律法规 305
三、新三板报告期亏损企业案例分析 306
【案例1】喜之家832128 306
【案例2】小羽佳831877 307
【案例3】弘奥生物831746 307
【案例4】中钢网831727 308
【案例5】诚赢股份831720 308
【案例6】亿恩科技831685 309
【案例7】点众股份831664 309
【案例8】汉能碳831646 310
【案例9】万安环境832254 310
【案例10】亚泰科技832241 311
【案例11】金力股份832161 312
【案例12】软智科技832144 313
【案例13】沃田农业832139 313
【案例14】罗伯特832137 314
【案例15】七色珠光832080 315
【案例16】华邦股份832079 316
【案例17】天安智联832046 316
【案例18】复仁科技832031 317
【案例19】川盛科技832025 317
【案例20】亚太能源831950 317
【案例21】锯力煌831911 318
【案例22】海航华日831900 318
【案例23】鱼鳞图831885 319
【案例24】先锋科技831878 320
【案例25】柏承科技831861 320
【案例26】微企信息831805 321
【案例27】正大富通831794 322
【案例28】雪银矿业831791 323
四、总结 324
土地使用权瑕疵法律问题以及解决之道 325
一、案例背景介绍 325
二、法律依据 325
三、IPO和新三板案例及方案 326
【案例1】丰汇医学831364集体建设用地流转 326
【案例2】万和过滤831389权属瑕疵 329
【案例3】鑫安利831209房产未取得土地使用权的潜在纠纷 334
【案例4】新比克斯832209土地权属瑕疵 335
【案例5】威纶股份832271土地权属问题 338
【案例6】科大科技832464无土地使用证及房屋所有权证 340
四、总结 343
国有股的法律问题 344
一、案例背景介绍 344
二、法律依据 344
三、IPO和新三板案例及法律问题 345
【案例1】广信担保832228国有股转让瑕疵 345
【案例2】珠海港信832493公司国有股权转让的合规性 351
【案例3】美特桥架832373公司国有股权变更转让的合规性 353
【案例4】新广联832539国有股权设置批复文件 358
【案例5】宏力能源832556国有资产变动批复的合规 361
【案例6】西域旅游832461公司国有股权比例变动审批程序 362
【案例7】同济医药430359历史上国有股权转让未进行招拍挂 363
四、总结 364
一致行动人的法律问题和案例 365
一、案例背景介绍 365
二、法律法规 365
三、一致行动人案例及方案评论 367
【案例1】钟舟电气430415 367
【案例2】新开源300109 368
【案例3】网宿科技300017 371
【案例4】中元华电300018 373
四、总结 375
私募投资基金管理人或私募投资基金备案问题 376
一、案例背景介绍 376
二、相关法律法规和指引 376
三、IPO和新三板相关案例 377
【案例1】精湛光电832414 377
【案例2】合一康832521 379
【案例3】普罗米新832483 385
【案例4】亿盛担保832413 386
四、总结 387
股权和债权出资法律问题以及解决 388
一、案例背景介绍 388
二、相关法律法规 388
三、IPO和新三板相关案例 389
【案例1】南钢集团公司以其持有的南钢股份600282国家股35760万股出资设立南京钢铁联合有限公司 389
【案例2】内蒙古电力集团有限责任公司以其持有的内蒙华电600863股权出资组建北方电力集团有限公司 390
【案例3】寿光市国资局以G晨鸣000488国有股出资设立寿光晨鸣控股有限公司 391
【案例4】徐传化父子以持有传化股份002010股权增资传化集团 391
【案例5】中晶股份831214以实物资产和债转股增资 391
【案例6】新天药业831215资产和债权增资 393
四、总结 395
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| 內容試閱：
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电信增值业务行政许可法律问题以及解决之道
一、案例背景介绍
甲公司，新三板挂牌公司，主营业务是为企事业单位提供呼叫中心外包服务，在挂牌新三板过程中需要核实梳理主营呼叫中心业务的公司所需取得《增值电信业务经营许可证》行政许可的法律依据。
二、行政许可法律依据
《中华人民共和国电信条例》2016年修订
第七条 国家对电信业务经营按照电信业务分类，实行许可制度。
经营电信业务，必须依照本条例的规定取得国务院信息产业主管部门或者省、自治区、直辖市电信管理机构颁发的电信业务经营许可证。
未取得电信业务经营许可证，任何组织或者个人不得从事电信业务经营活动。
第八条 电信业务分为基础电信业务和增值电信业务。
基础电信业务，是指提供公共网络基础设施、公共数据传送和基本话音通信服务的业务。增值电信业务，是指利用公共网络基础设施提供的电信与信息服务的业务。
电信业务分类的具体划分在本条例所附的《电信业务分类目录》中列出。国务院信息产业主管部门根据实际情况，可以对目录所列电信业务分类项目作局部调整，重新公布。
第九条 经营基础电信业务，须经国务院信息产业主管部门审查批准，取得《基础电信业务经营许可证》。
经营增值电信业务，业务覆盖范围在两个以上省、自治区、直辖市的，须经国务院信息产业主管部门审查批准，取得《跨地区增值电信业务经营许可证》;业务覆盖范围在一个省、自治区、直辖市行政区域内的，须经省、自治区、直辖市电信管理机构审查批准，取得《增值电信业务经营许可证》。
运用新技术试办《电信业务分类目录》未列出的新型电信业务的，应当向省、自治区、直辖市电信管理机构备案。
第十六条 专用电信网运营单位在所在地区经营电信业务的，应当依照本条例规定的条件和程序提出申请，经批准，取得电信业务经营许可证。
第七十条
违反本条例的规定，有下列行为之一的，由国务院信息产业主管部门或者省、自治区、直辖市电信管理机构依据职权责令改正，没收违法所得，处违法所得1倍以上3倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足1万元的，处1万元以上10万元以下罚款;情节严重的，责令停业整顿：
一在电信网间互联中违反规定加收费用的;
二遇有网间通信技术障碍，不采取有效措施予以消除的;
三擅自向他人提供电信用户使用电信网络所传输信息的内容的;
四拒不按照规定缴纳电信资源使用费的。
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