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| 編輯推薦： |
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本书结合国家相关政策法规、学术研究成果以及作者的亲身管理经历，从全面风险管理的视角研究了独立学院生存与发展所面临的各种风险问题，提出了实施和构建独立学院六位一体全面风险管理体系的对策建议，为独立学院投资方、管理者在风险控制方面提供了新的视角和实施思路，对促进我国独立学院的健康稳定和可持续发展具有一定的理论指导意义和现实意义。
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| 內容簡介： |
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本书结合国家相关政策法规、全面风险管理理论、委托代理理论和其他有关风险问题学术成果的研究，以及作者亲身参与管理的经理、文献查询和实际案例分析，从全面风险管理的视角研究了独立学院生存与发展所面临的各种风险问题，提出了实施和构建独立学院六位一体全面风险管理体系的对策建议，为独立学院投资方、管理者在风险控制方面提供了新的视角和实施思路，对促进我国独立学院的健康稳定和可持续发展具有一定的理论指导意义和现实意义。
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| 關於作者： |
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杨炜苗，河北省新城县人，中国社会科学院副研究员、中国社会科学院研究生院MBA特聘导师。中国社会科学院美国研究所经济学博士后、中国社会科学院研究生院经济学博士、北京大学国家发展研究院工商管理硕士。现任北京北方投资集团副总裁、北方国家大学联盟总校副校长。主要研究领域为民办教育、公司治理、人力资源、资产管理等。
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| 目錄：
|
目
录
CONTENTS
第一章
绪论
第一节
我国独立学院发展概况\001
第二节
独立学院风险问题及风险管
理\011
第三节
国内外高校风险管理研究动
态及发展趋势\014
第四节
主要研究背景、目的和意
义\016
第五节
主要研究内容、方法及结
构\020
第六节
主要研究的创新点\025
第二章
风险管理相关文献与理论综述
第一节
风险管理的发展\028
第二节
国内外风险管理主要研究成果及文
献综述\036
第三节
国内学者有关独立学院风险管理的
理论探索\048
第三章
独立学院的外部风险及原因分析
第一节
独立学院面临的政策风险\054
第二节
投资方与独立学院母体高校合作风
险\064
第三节
是否转设的风险\071
第四节
生源风险\075
第五节
就业市场风险\079
第四章
独立学院的内部风险及原因分析
第一节
委托代理风险\086
第二节
管理层领导力与执行力风险\093
第三节
师资队伍风险\098
第四节
专业设置风险\104
第五节
财务风险\107
第五章
对策与建议构建六位一体的独
立学院全面风险管理体系
第一节
规范独立学院法人治理\116
目录
Contents
第二节
建立健全全面风险管理组织和制度
体系\121
第三节
大力提升独立学院办学质量\127
第四节
完善激励机制\138
第五节
建立风险识别、评估、应对、控制
和防范机制\146
第六节
建立有效的财务管理风险控制体
系\154
第六章
案例分析
第一节
兰州某独立学院女教师刘某患癌症
被开除事件\168
第二节
浙江某独立学院停止招生事件
\174
第七章
研究结论与研究展望
一、研究结论\180
二、研究展望\181
参考文献
后
记
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| 內容試閱：
|
PREFACE
欣闻杨炜苗博士的博士后出站研究报告《社会资本投
资创办独立学院风险管理研究》即将以专著的形式出版发
行，我感到非常高兴。在书稿付梓之前，杨炜苗博士请我
为其新作代写序，我欣然答应了。我之所以看好他这部
专著，不仅因为我是他从事本专题博士后研究的合作导师，
参与了该研究项目从选题、框架设计以及最后修改定稿的
全过程，同时也因为这部专著表现了作者的做人格局、处
事风格和精神面貌，更重要的是目前国内还没有从全面风
险管理角度系统研究独立学院风险问题的专著。因此，该
书的出版既可填补这一空白，同时也可为我国独立学院持
续健康发展提供重要的理论支持和实践参考。
杨炜苗博士在中国社会科学院美国研究所博士后流动
站期间，对社会资本投资创办独立学院的风险管理问题进
行专项研究。之所以选择这样一个专题进行研究，我想主
要还是因为他有着得天独厚的条件。多年来，杨炜苗博士
亲身经历和观察到很多独立学院发展进程中暴露出来的风
险问题。正是亲身体会到独立学院风险所产生的各种负面
影响，也使他意识到对独立学院风险管理问题进行深入研
究的必要性和紧迫性。这些经历也成就了他在研究独立学
院风险管理问题方面更具有发言权和权威性。
近年来随着我国高等教育就业质量概念的兴起，
社会资本投资创办独立学院风险管理研究
II
有关独立学院办学风险的问题也开始引起世人的关注，特别是一些
独立学院所发生的重大事件，导致独立学院的生存和发展出现危
机。独立学院未来发展具有很大的不确定性和风险，这种情形也对
独立学院风险管理问题的研究提出了紧迫要求，人们越来越认识到
开展对独立学院风险问题的研究势在必行。杨炜苗博士在该书中，
将全面风险管理理论作为一种新的方法和工具，通过运用全面风险
管理理论和委托代理理论，深入分析我国独立学院的风险问题、产
生原因及影响机制，为独立学院实施有效的风险管理解决方案提供
了新思路，从而也进一步丰富了国内高校风险管理的理论和研究
成果。
该书的核心主旨是在正确认识独立学院风险问题的基础上，如
何有效化解风险的负面影响，从而使我国独立学院这一新生事物实
现健康、可持续发展。坦率地讲，对独立学院风险问题的研究无论
从理论上还是从实践上讲，都还是一个相对崭新的课题，国内对独
立学院风险问题的研究也大都只是涉及个别层面或环节，缺乏全面
性和系统性，在已有可参考研究成果十分有限的条件下涉足独立学
院风险研究，可想而知其困难有多么大。我非常欣赏他能在繁忙的
工作之余投入大量精力，将自己多年的思考和研究心得运用到对独
立学院风险问题管理的研究中。从这部专著中可以看到，独立学院
风险问题涉及多个方面，它们错综复杂、相互交织、相互影响，要
从全面系统的角度入手分析，其复杂程度确实比较大，但他勇于面
对问题和矛盾，能认真思考并梳理种种风险管理问题。作者从内、
外部十个方面对独立学院面临的风险问题展开了全面系统的研究，
涉及40个影响因子的分析，他在研究中重点分析的相关问题都是
独立学院目前普遍存在的重大风险隐患，如委托代理问题、激励机
制问题、办学质量问题、生源问题等。作者之所以能将这些风险问
题分析得入木三分，主要还是作者本人能结合自己所经历的管理经
序
Preface
III
验和教训并进行总结升华，同时辅之以查阅大量文献资料和思考的
结果。在此基础上，作者针对存在的主要风险问题，开拓性地提出
了六位一体构建独立学院全面风险管理体系的新思路，这其中
包括29项风险管理任务。从这些数字就可以感受到作者研究过程
中所付出的辛苦，也展现出作者思考和研究的系统性和全面性。由
于作者的研究大多都是基于自身体会和实际经验，所以他所提出的
对策具有非常接地气的特点，不仅具有进一步深入研究的价
值，而且在实践中也极具可行性和可操作性。
这部专著不只是杨炜苗博士日常管理活动的经验总结，也是他
在这一段时期内对独立学院风险管理的系统思考和研究的成果。能
在研究报告中将作者的思考、观察、经验与教训等有机联系在一
起，从这么广泛的角度对独立学院展开风险分析，相互糅合，如此
见心思的研究专著目前尚不多见。在项目研究的过程中虽然历经辛
苦，但他最终在对风险问题进行全方位分析和研究的基础上，找到
了问题的主要症结和解决对策。当然，独立学院的全面风险管理是
一项很大的系统工程，在独立学院推进全面风险管理并产生实效方
面还是一个新的课题，需要继续做出不懈的努力。
我对杨炜苗博士这样一位尊师重友、上进心强、努力工作、在
岗位上辛勤耕耘、不断进取的年轻学者型企业家确实有几分好感。
接触的时间越长，我对他的了解就越多，印象就越好。他担任集团
高管，且身兼多职，每天要处理大量繁杂的事务，加班加点早已是
常态，然而，他却能把工作做得井井有条，并在百忙中仍不断提高
自身修养。他平日里少言寡语、为人低调，但他对待工作和学习却
是非常投入。尽管他面临着工作的巨大压力，但却能挤出时间展开
学术研究活动并写出了10多万字的研究报告，这种精神实在难能
可贵。我国独立学院的持续健康发展，离不开像他这样为追求卓越
而在理论与实践的艰难征程中孜孜以求的探索者。我衷心期待杨炜
苗博士这篇新作早日出版发行，为我国独立学院风险管理理论的研
究做出应有的贡献！
是为序。
中国社会科学院美国研究所所长、博士生导师
2017年6月18日
第三章
独立学院的外部风险及原因分析
chapter 3
我国的独立学院是一个新生事物，在发展中必然会遇到很多内部和外部风险。要做好风险管理，首要需要识别风险。来自宏观层面的风险主要是指独立学院自身无法掌握和控制的风险，这些风险基本是由学院外部环境的影响所造成的。笔者认为，独立学院目前需要格外重视的来自外部的风险主要有以下5个方面。
第一节 独立学院面临的政策风险
由于独立学院的建立是国家扩大教育规模政策的重要组成部分，也已上升到国家发展战略层面，因此，要确保独立学院健康发展，国家配套政策的支持不仅必不可少，而且也显得尤为重要。
独立学院所面临的政策风险（Policy Risk）一般是指政府或上级教育行政主管部门针对独立学院的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台，可能会引起独立学院运行发生波动，从而给独立学院发展带来风险。如前所述，我国独立学院的产生和发展是比较仓促的，国家最初对创办独立学院所采取的政策是国家不投入资金，只在政策上给予一定支持，只要能引入社会资本，解决国家教育投入不足问题，利用母体高校的优质教育资源，就可以很容易在原有基础上扩大办学规模，实现精英教育向大众教育的快速过渡。随着独立学院的发展，各种问题和风险也逐渐暴露出来，却没有与
第三章独立学院的外部风险及原因分析
之相关配套的法律、政策、理论作指导，因此不得不边干边规范，边出政策，特别是由于任何政策都有其适用的边界，随着形势的发展变化，政策往往要根据现实情况而不断调整，一旦原有政策超越边界，就会有新的政策产生。
2016年11月7日，第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过了最新修订的《中华人民共和国民办教育促进法》，2016年12月，国务院印发了《关于鼓励社会力量兴办教育促进民办教育健康发展的若干意见》（国发〔2016〕81号）。新政策的制定和实施意味着国家将对民办学校实施差别化管理政策。这些政策明显会对独立学院的发展进程产生深刻影响，有些影响可能对独立学院发展有利，有些影响对独立学院来说可能还存在一定的不确定性，而有些影响对于某些独立学院来说则意味着风险加大。因此，独立学院要重视对政策性风险的防范与研究。
一、政策不确定性所产生的风险
针对独立学院的政策产生的不确定性影响通常表现为逆向性政策风险和突变性政策风险两种。所谓逆向性政策风险，是指在一定时期内，由于政策的导向与独立学院内在发展方向不一致而产生的风险。当独立学院运行状况与上级教育主管部门调整政策不相容时，就会加大这种风险。比如，独立学院根据自身成本运营情况希望增加学生的学费，教育主管部门若有针对性地出台相应限制性政策规定，就可能导致独立学院增加学费的计划落空。突变性政策风险是指由于教育主管部门政策口径发生突然变化而给独立学院发展造成的风险。比如，1999年独立学院成立之初，国家在鼓励社会资本积极投资举办独立学院时并没有提出必须完成资产过户并作为独立学院法人资产的要求，但2008年的26号令规定中却突然提出
这一要求，而且执行的是如果没有完成资产过户就不能通过教育部考察验收的新政策，这种突然的政策调整虽然本意是促进独立学院健康发展，但由于与部分先期投资创办独立学院的社会资本追求经济收益的目的背离，从而造成这些企业一时无法适应，甚至导致部分民间资本撤走或转移抽逃资金。
另外，我国针对独立学院的相关政策规定过于笼统而且缺乏强制性，可操作性较差，在现实中发挥作用很有限。比如，2016年修订的《中华人民共和国民办教育促进法》提出县级以上各级人民政府可以采取购买服务、助学贷款、奖助学金和出租、转让闲置的国有资产等措施对民办学校予以扶持；对非营利性民办学校还可以采取政府补贴、基金奖励、捐资激励等扶持措施1。但现实是，这些政策基本都是原则性的，以助学贷款为例，具体如何扶持民办高校，政策上缺乏硬性规定，使得一些独立学院的学生申请不到国家助学金或奖学金。
根据2016年11月和12月的新政策，民办高校可以在营利性办学方式和非营利性办学方式中做出选择。选择非营利性办学的投资方没有剩余收益权，剩余收益权归独立学院法人，办学结余全部用于改善学校条件等。选择营利性办学方式的投资方可以取得办学收益，即使在办学中止时，也能取得办学结余。
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