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| 編輯推薦： |
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书中结合了理论研究与实证研究、定量分析和定性分析、学术性研究和对策研究，对于了解和掌握公共服务合同外包的研究现状及发展动态，开展公共服务合同外包具有一定的理论价值和现实指导意义。
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| 內容簡介： |
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本书首先从理论与实践两个层面诠释各国政府采用公共服务合同外包这一治理工具的理论依据与现实理由。在此基础上，选择作为改革“领头羊”的英国、美国作为主要研究对象，深入地理解公共服务合同外包产生的内在机理、关注焦点与主要特征等问题。其次，剖析中国地方政府实施公共服务合同外包改革的的内在逻辑机理、实施过程、运作模式，特别是公共服务合同外包风险及其风险控制问题。
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| 關於作者： |
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王雁红：女，湖南衡阳人，上海交通大学法学博士、上海交通大学公共管理博士后、台湾大学政治系访问学者。曾任教于宁波大学公共管理系，现任职于南京审计大学公共管理学院，副教授、特聘润泽学者，硕士生导师。研究方向为：公共服务管理与政府绩效管理。在《公共管理学报》、《经济社会体制比较》、《天津社会科学》、《社会科学战线》、《南京社会科学》、《探索与争鸣》等刊物发表学术论文30多篇，多篇论文先后被《中国社会科学文摘》、人大复印资料《公共行政》、人大复印资料《公共行政》、人大复印资料《管理科学》等全文转载； 主持国家自然科学基金项目、国家社会科学基金后期资助项目、中国博士后基金面上资助项目、民政部理论研究重点项目、浙江省软科学重点项目、浙江省社科规划项目、浙江省自然科学基金项目、浙江省人文社科重大攻关项目等各类科研项目20余项。入选宁波市领军与拔尖人才工程、宁波市哲学社会科学带头人等人才工程。研究成果先后获得了宁波市常务副市长、宁波市政协主席等政府领导的肯定性批示，同时被宁波市人民政府发展研究中心、宁波市民政局、宁波市编办等政府部门采用。
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| 目錄：
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目录
第一章导论
第一节问题的提出与研究意义
一、 研究问题的提出
二、 研究意义
第二节国内外文献述评
一、 国外研究现状
二、 国内研究现状
第三节研究方法与研究框架
一、 研究方法
二、 研究框架
第二章公共服务合同外包的理论渊源与现实动因
第一节公共服务合同外包的理论渊源
一、 公共服务合同外包的内涵
二、 公共服务合同外包兴起的理论渊源
第二节公共服务合同外包兴起的现实动因
一、 传统的公共服务提供体制陷入严重的困境
二、 重新审视和界定政府与市场间的职责分工
及互动行为
三、 政府面临严重的财政压力
四、 公共服务合同外包改革的示范效应
第三章西方主要国家公共服务合同外包改革及争论
第一节西方主要国家公共服务合同外包改革
一、 英国公共服务合同外包改革
二、 美国公共服务合同外包改革
三、 英国、美国公共服务合同外包改革的主要特征
第二节公共服务合同外包的成效与争论
一、 公共服务合同外包的成效
二、 关于公共服务合同外包成效的争论
第四章中国公共服务合同外包的基本逻辑与现状
第一节中国公共服务合同外包的基本逻辑
一、 中国政府推行公共服务合同外包的宏观背景
二、 中国政府推行公共服务合同外包的基本逻辑
第二节中国公共服务合同外包的基本现状
一、 合同外包的范围与边界
二、 合同外包的对象
三、 政府选择承包商的方式
四、 合同外包的效果
第五章公共服务合同外包的实施过程与运作模式
第一节公共服务合同外包的实施过程
一、 议程设立阶段
二、 合同订立阶段
三、 合同执行阶段
四、 合同评估阶段
第二节公共服务合同外包的运作模式
一、 关于公共服务合同外包运作模式的分类
二、 理解公共服务合同外包的三种运作模式
第三节公共服务合同外包运作行为的实证研究：
基于典型案例的分析
一、 竞争模式与案例分析
二、 谈判模式与案例分析
三、 体制内外包模式与案例分析
四、 三个案例的比较与思考
第六章公共服务合同外包的风险识别与评估
第一节公共服务合同外包的风险识别
一、 公共服务合同外包风险的内涵
二、 关于公共服务合同外包风险的不同观点
三、 公共服务合同外包的风险识别框架
第二节公共服务合同外包的风险及其评估
一、 公共服务合同外包的风险类型
二、 基于风险矩阵法的公共服务合同外包风险评估
第七章基于风险管理理论的公共服务合同外包风险控制
第一节公共服务合同外包的风险控制策略
一、 风险管理理论中的风险控制思想
二、 公共服务合同外包风险控制策略的分类
第二节公共服务合同外包风险及其控制的实证研究
一、 强制性服务外包的案例介绍与分析
二、 非强制性服务外包的案例介绍与分析
第三节推进公共服务合同外包风险控制的思考
一、 赢得政府的政治支持与政策支持
二、 规范合同外包的运行过程，加强政府的合同管理
能力
三、 策划与促进市场竞争，构建公平公开的竞争环境
四、 遵循适当的风险分配原则，构建综合性风险管理
框架
五、 平衡正式合同与关系合同间的关系，构建公私部门间
的合作关系
六、 理性对待残留风险，明确政府的接管责任与审慎选择
应对策略
参考文献
图目录
图目录
图2.1公共服务合同外包的委托代理框架27
图2.2公共服务合同外包中的委托代理关系46
图3.1美国地方政府公共服务提供方式的构成情况87
图3.219922002年美国地方政府公共服务提供方式的构成
情况88
图3.3传统公共服务提供体系中的责任关系97
图4.1中央政府、地方政府财政收支差的绝对数变化情况
（19782015年）116
图4.2政府财政收支差占财政收入的百分比（19782015年）116
图4.3中央政府与地方政府的财政收入、财政支出状况
（19782015年）117
图4.4中国地方政府财政预算收支情况（20002015年）124
图4.5中国社会组织的基本情况（19942015年）127
图4.6中国政府采购服务的基本情况（20002015年）137
图4.7政府采购服务中各类采购方式所占比例
（20032012年）143
图4.8政府采购资金的节约状况20002015年145
图5.1公共服务合同外包的实际运作过程148
图5.2议程设立的过程149
图5.3五类公共服务提供方式160
图5.4公共服务合同外包的主要运作模式163
图5.5政府采购服务的方式发生变更的基本情况
（20102012年）164
图5.6江西省村级扶贫规划试点项目的实施框架177
图5.7宁波市海曙区养老服务的运作机制185
图6.1公共服务合同外包的风险链193
图6.2新的公共服务生产与提供链条200
图6.3调查对象的地域分布情况213
图6.4调查对象的年龄分布情况213
图6.5调查对象的学历分布情况213
图6.6调查对象的工作单位分布情况214
图7.1南京市鼓楼区政府购买居家养老服务的运作机制257
图7.2北京市宣武区宣武区为北京市旧行政区域。2010年并入西城区。政府购买居家养老服务的运作机制258
图7.3市场的竞争程度269
表目录
表目录
表2.1不同类型的物品及其安排方式38
表2.2公共物品或服务的多元化制度安排42
表2.319871980年若干发达国家政府公共支出占GDP的比重52
表2.419801990年若干发达国家公共财政赤字率52
表3.1英国地方政府制定的强制性竞标计划58
表3.2英国地方政府多个公私合作项目60
表3.3英国政府推行的强制性竞标与最佳价值间的比较61
表3.420世纪30年代至70年代美国财政赤字情况66
表3.5公共服务合同外包的成效93
表4.119822013年中国政府机构改革108
表4.2中国地方政府财政预算收支情况（20002015年）123
表4.3中国地方政府公共服务支出基本情况（20002015年）125
表4.4中国社会组织的基本情况（19942015年）127
表4.5政府推行合同外包的公共服务范围138
表4.6私人企业与非营利组织提供公共服务的优势与劣势139
表5.1国内外学者们关于合同外包过程的主要观点147
表5.2政府购买公共服务项目的指导性目录151
表5.3政府机构选择承包商的三种方式153
表5.4三种合同定价方式的特点与适用范围154
表5.5竞争、协商与合作三种合同外包运作模式的基本情况161
表5.6政府向民间组织购买服务的三种运作模式及其特点162
表5.7三类公共服务合同外包运作模式的主要特征与适用条件174
表5.8三类公共服务合同外包运作模式的效果175
表5.9江西省村级扶贫服务项目的运作情况179
表5.10西乡镇城管服务外包改革的实施框架183
表5.11宁波市海曙区政府购买居家养老服务改革的实施框架186
表6.1关于风险内涵的界定192
表6.2三种研究视角下的公共服务合同外包风险194
表6.3公共服务合同外包的风险与风险影响因素201
表6.4公共服务合同外包的风险类型202
表6.5风险影响的等级说明209
表6.6风险概率的解释说明210
表6.7风险等级对照表210
表6.8公共服务合同外包风险的测量指标211
表6.9公共服务合同外包的风险水平216
表7.1风险控制的方式与措施221
表7.2公共服务合同外包的风险与风险控制措施224
表7.3公共服务合同外包的风险控制措施与策略225
表7.4强制性公共服务合同外包面临的风险与风险控制措施244
表7.5普惠性公共服务合同外包面临的风险与风险控制措施256
表7.6特定性公共服务合同外包面临的风险与风险控制措施264
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序言
20世纪80年代以来，在全球公共管理改革浪潮持续推动下，合同外包这种相对平和的、具有意识形态上优势的管理工具被越来越多的国家所采用和青睐。世界经济合作与发展组织（OECD）1997年的一项调查显示，合同外包在各个国家公共部门中的应用范围相当广泛，公共服务合同外包几乎无处不在。正是基于合同外包在美国州政府和地方政府部门改革中普遍应用的现实，有学者常常将合同外包与民营化等同起来，甚至认为民营化几乎等同于合同外包（Simon Domberger, 1998）。国际民营化大师萨瓦斯也毫不掩饰其对合同外包这一新型治理工具的偏好与青睐，在广泛比较合同外包的工具优势后旗帜鲜明地指出： 合同外包是新公共管理运动中运用得最为成熟、最为广泛和最具代表性的一种改革工具，合同外包最大限度地彰显了新公共管理的特征与价值追求，他甚至武断地认为合同外包就是新公共管理（Savas, 1999），由此足见合同外包在新公共管理运动乃至全球公共管理变革中的地位与影响。
我国公共服务合同外包是从20世纪90年代开始试点的，进入21世纪以来，随着中国政府市场化改革的日渐深入以及公共服务型政府建设的持续推进，合同外包作为一种行之有效的治理工具在公共服务改革领域发挥出越来越为显著的作用。特别是自党的十八届三中全会以后，中央政府一再倡导和强调要发挥市场在资源配置领域的决定性作用，并且明确提出要推广政府购买服务，凡属事务性管理服务，原则上都要引入竞争机制，通过合同、委托等方式向社会购买。 2016年6月27日，国务院甚至成立了以副总理为首的政府购买服务改革工作领导小组，旨在进一步加强对政府购买服务相关工作的组织领导和政策协调。据国家财政部统计资料显示： 2003年《中华人民共和国政府采购法》（以下简称《采购法》）施行，当年服务项目采购金额达到103.8亿元，占政府采购金额的6.26%。至2014年末，经过十余年的发展，我国公共服务采购规模有了数十倍增长，达到了1934.3亿元，占政府采购金额的11.18%； 2017年全国政府购买规模依然保持了快速增长之态势，总体采购规模达到32114.3亿元，其中服务类采购规模更是高达8901.6亿元，比上年增长83.1%。
种种资料和数据表明，合同外包（政府购买服务）业已成为推进我国公共服务改革中惯常采用的政策工具，而且日益成为影响国家治理体系和治理能力现代化的一个重要因素，在新时代国家治理体系中发挥着越来越为重要的作用。然而，在公共服务合同外包风起云涌、高歌猛进的浪潮下，必须清醒地认识到： 合同外包仅仅是市场化改革工具而已，实践中不存在一包就灵一买就灵的神话。合同外包的根本动因是节省成本、减轻财政危机、提高服务效率； 但是合同外包并不总是能够带来效率提高和成本节省，实践中合同外包面临着诸多的问题与危机。从国际上看，公共服务合同外包的发展在经历了 1997 年的顶峰后开始向公共生产模式回归。国际市县管理联合会（ICMA）调査显示，早在19821988年，回购公共服务就在美国地方政府发生了，平均每个地方政府的回购服务数量为 7.1项，19881992年这一数量为5.3 项。此后每年一次的调査均反映了回购服务在地方政府服务提供中的不同比例。无独有偶，近年来我国公共服务合同外包过程中也屡屡出现了市场失灵现象，部分服务外包项目推行后产生了负面效应，改革合法性因此备受质疑。实践中，部分公共服务外包项目在推行一段时间后因为出现了种种负面问题，地方政府迫于压力不得不收回原先外包出去的服务项目，诸如广州市政府收回环卫服务外包、十堰市政府收回公交服务外包、宁波江北区收回环卫服务外包、深圳市收回城管服务外包等等。
总之，国内外合同外包的实践和案例表明，合同外包并非解决公共服务供给的灵丹妙药，合同外包在为改善公共服务供给绩效带来希望的同时也面临着市场失灵和外包失败的风险。无论是对改革实践领域的政府部门而言，还是对从事公共管理理论研究的工作者而言，都必须对此问题给予足够的关注和重视，加以深度研究，方能进一步解答合同外包失败之谜，以期扬长避短，最大限度发挥合同外包这一新型治理工具的效用。2014年财政部、民政部、国家工商总局以财综〔2014〕96号印发《政府购买服务管理办法（暂行）》，该办法对总则、购买主体和承接主体、购买内容及指导目录、购买方式及程序、预算及财务管理、绩效和监督管理做出了规定，这为进一步规范、管理和监督合同外包提供了依据并指明了方向。但是，从理论维度深度剖析合同外包的运作模式及其机理，尤其是针对合同外包中可能引发的风险控制开展深度研究，继续提出相应的风险控制框架和风险控制举措，用以防范和控制公共服务合同外包的风险无疑是公共服务改革实践赋予公共管理学者的历史使命与现实课题，也是当代中国公共管理学者理应具有的责任当担。
南京审计大学公共管理学院王雁红副教授长期致力于公共服务管理领域的研究工作，针对公共服务合同外包的实践运作及其引发的风险控制问题展开了深入系统的研究，取得了卓有成效的研究成果，围绕相关研究议题在《公共管理学报》《国外社会科学》《天津社会科学》《经济社会体制比较》《社会科学战线》《行政论坛》《学习与探索》等刊物上发表了一系列研究论文，其中多篇论文被《中国社会科学文摘》、中国人民大学复印资料《公共行政》等全文转载，在学术界产生了积极影响。《公共服务合同外包： 理论、实际运作与风险控制》一书既是其在上述领域中研究成果的集中展现，也是其主持的国家社科基金后期资助项目（15FGL016）的集结出版成果。纵观该书，其主要创新和特色体现如下：
第一，理论视角创新。
该著作从委托代理、风险治理、公共物品供给、合作治理等理论视角切入，针对公共服务合同外包的实践运作及其风险控制问题展开理论和实践两个维度的研究，为进一步考察公共服务合同的实践运作以及风险控制问题提供了理论依据和经验数据上的支持。多学科理论的引入和整合不仅有助于从学理层面解读和揭示公共服务合同外包的运作机理和风险发生机理，也能够更好地为政府实务部门制定公共服务合同外包的政策和建立服务外包的风险控制机制提供理论指导与借鉴。
第二，研究内容创新。
该著作立足于21世纪以来我国公共服务领域合同外包发展的实践，在系统性考察我国公共服务合同外包的实践进展、剖析公共服务合同外包典型模式及其运行机理的基础上，借助跨学科的理论与方法研究考察了公共服务合同外包在不同维度和情境中可能蕴含的风险问题，并试图借助定量分析的方法开展风险识别和风险度量，以期科学地辨识和把握公共服务合同外包中的风险控制问题，在研究内容上体现出了新颖性和创新性之特征。
第三，研究方法创新。
该著作综合性地采用了深度访谈、问卷调查、二手数据分析、案例研究等多样化的研究方法； 同时，融合式运用了政治学、经济学、管理学和公共管理学等学科的理论与方法，用以保证研究过程和结论的科学性，特别是在考察和分析服务外包的风险问题时运用了深度访谈、问卷调查、案例研究和准实验研究方法，不仅有助于更好地揭示公共服务合同外包的风险及其发生机理，也为理解公共服务合同外包的风险问题并构建风险防范的机制提供了科学依据，充分体现了研究方法上的创新。
总之，《公共服务合同外包： 理论、实际运作与风险控制》这一著作在研究内容、研究观点和研究方法上充分体现了学术性、前沿性和创新性的有机结合，展现了较高的学术水平和创新价值，系近年来我国公共管理领域的一部学术力作，值得鼎力推荐。
是为序。
2019年9月16日
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