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『簡體書』证券市场基本法律法规

書城自編碼: 3737197
分類:簡體書→大陸圖書→考試职业技能鉴定
作者: 孙婧 主编
國際書號(ISBN): 9787522015422
出版社: 中国金融出版社
出版日期: 2022-03-01

頁數/字數: /
書度/開本: 16开 釘裝: 平装

售價:HK$ 70.0

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內容簡介:
本书是证券从业资格考试科目《证券市场基本法律法规》的辅导教材。本书遵循证券从业资格考试大纲的章节编排,共分5章28节,每章都通过“①考情早知道;②本章知识概览;③考点详解;④同步真题练习;⑤答案与解析;⑥本章总结。”这6个部分清晰勾勒出每章的知识框架,使考生明确考点分布,准确把握复习主线。本书具有以下几个方面的特点:1、重点突出,主次分明。2、下划线 记忆技巧 易混知识点分析,深度挖掘。3、图表 图示,易懂易记。4、总结记忆,温故知新。5、精选真题,强化考点。
關於作者:
孙婧,哈尔滨理工大学经济学学士,主修金融学方向。参加工作以后,一直从事金融投资教学工作,至今已有15载。在此期间,曾就职于证券公司IB业务部门,组织并主持由中国金融期货交易所、中国银行、长江证券共同举办的股指期货投资者教育交流活动,也曾在‘大学生金融交易大赛’组委会中担任指导与评委。
目錄
目 录
章 证券市场基本法律法规1
 考情早知道1
 本章知识概览1
 考点详解5
节 证券市场的法律法规体系5
第二节 公司法10
第三节 合伙企业法32
第四节 证券法44
第五节 证券投资基金法66
第六节 期货交易管理条例77
第七节 证券公司监督管理条例86
第八节 证券公司风险处置条例99
 同步真题练习104
 答案与解析111
 本章总结116
第二章 证券经营机构管理规范117
 考情早知道117
 本章知识概览117
 考点详解120
节 公司治理、内部控制与合规管理120
第二节 风险管理153
第三节 投资者适当性管理170
第四节 证券公司反洗钱工作177
第五节 证券公司信息技术管理183
 同步真题练习191
 答案与解析197
 本章总结202
第三章 证券公司业务规范203
 考情早知道203
 本章知识概览203
 考点详解207
节 证券经纪207
第二节 证券投资咨询227
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问246
第四节 证券承销与保荐252
第五节 证券公司融资融券及其他信用业务267
第六节 证券自营285
第七节 证券资产管理291
第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务312
第九节 其他业务324
 同步真题练习334
 答案与解析342
 本章总结350
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任352
 考情早知道352
 本章知识概览352
 考点详解353
节 证券一级市场353
第二节 证券二级市场364
 同步真题练习376
 答案与解析380
 本章总结386
第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范387
 考情早知道387
 本章知识概览387
 考点详解388
节 证券行业文化建设388
第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定393
第三节 证券市场诚信管理400
第四节 从业人员行为规范407
 同步真题练习426
 答案与解析430
 本章总结435
【附表】易混知识点汇总分析436

 

 

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