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| 內容簡介： |
本书作者20 年来一直服务于保险公司法律合规和风控体系建设，不仅对风控合规理论有全面深厚的理解，而且在风控合规实践中也积累了丰富的经验。本书基于新的保险法律合规与风控标准和监管规定，对保险公司合规和风控体系建设的全过程进行了详细的分解和描述，重点关注思路和方法，并通过大量图表展示保险公司合规和风控体系建设的重点和难点，为保险公司建立既满足监管要求又符合公司自身发展实际需要的风控体系提供了实务指引。
本书全面、系统、详实地讲述了保险公司、保险资产管理公司等保险机构合规风险控制体系建设和运行优化的过程和方法，不仅体例完整、应用性极强，而且对保险机构内控合规的重点、难点和热点问题及新的监管标准做了深入浅出的诠释。
本书特别适合保险公司、保险资产管理公司风险管理部门、法律合规部门、审计部门以及与合规风控职能有关的部门工作人员使用，也适合从事保险公司管理的高层管理人员阅读。读者可以通过这本书系统学习和了解保险业合规风险管理内部控制的相关理论和实践，事半功倍地建立和完善自己公司的合规风控体系，为自己所在公司的战略决策、业务发展、业务运行等保驾护航。当然本书也适合从事保险诉讼争议解决和非诉讼业务的专业律师和其他法律实务从业者、保险公司新入职员工、高校相关专业人士学习和阅读，可以快速掌握和了解保险公司内部管理合规运作核心环节和重点领域，从而更好地为保险公司做好法律服务和提升自身知识技能培训。
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| 關於作者： |
周玉华
法学博士，经济学博士后，北京外国语大学法学院教师。先后在国内知名大型金融保险机构担任风控总监，法律合规部、风险管理部总经理、法律责任人，资产管理部高级经理等职务，在知名律所担任专职律师。兼任国家财政部PPP中心专家库法律类首批专家，北京一带一路法律与商事服务中心调解员。具有丰富的法律实务经验，曾出版《最新保险法法理精义与实例解析》《最新银行法经典疑难案例判决》《保险公司合规风险管理》《保险合同法总论》等专著十部；主编《保险合同与保险索赔理赔》《保险业法制年度报告》等系列丛书；在各类法学刊物发表学术及实务论文四十余篇。
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| 目錄：
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上编保险公司经营管理风险合规管理
第一章保险公司合规管理综述
第一节合规与合规风险
第二节合规管理架构体系和职责
第三节保险公司合规管理运行机制
第四节合规管理的外部监管
第五节合规文化的建设
第二章保险公司经营管理合规风险管理要点及风险控制
第一节保险公司人事机构管理合规风险管理要点及风险控制
第二节保险公司销售管理合规要点及违规案例
第三节保险公司业务管理风险控制和合规要点
第四节保险公司财务会计合规要点和风险控制
第三章保险公司公司治理合规风险控制
第一节公司治理规则体系和立法演变
第二节保险公司公司治理行政处罚案例
第三节保险机构公司治理合规审查的实务要点
第四节关联交易合规与风险控制
第四章反洗钱的合规管理要点和合规风险控制
第一节反洗钱合规监管规则体系
第二节反洗钱合规要点和风险控制
第三节保险公司反洗钱主要合规风险点及案例评析
第五章互联网保险业务风险管理和内部控制制度合规指引
第一节互联网保险业务的规则体系和历史发展
第二节互联网保险业务合规要点和风险控制
第三节互联网保险业务违规处罚案例
下编保险公司资金运用风险合规管理
第六章保险资金运用管理合规风险要点与风险控制综述
第一节保险资金运用管理合规风险控制与合规要点
第二节金融产品投资及大类资产配置合规与风险控制
第三节境外投资合规要点和风险控制
第七章保险资金运用——投资基础设施和不动产项目合规要点风险控制
第一节基础设施项目投资的法律合规与风险控制
第二节保险资金投资不动产的合规要点及风险控制
第三节资产支持计划投资风险控制及合规实务要点
第四节保险资金参与投资公募基础设施基金REITs风险控制及合规要点
第五节保险资金参与长租市场投资
第八章保险资金运用——大类资产配置业务法律合规及风险控制
第一节信托计划投资合规与风险控制
第二节债券投资风险控制与合规要点
第三节股票投资合规要点及风险控制
第四节地方融资平台项目投资合规与风险控制
第五节保险资金股权投资合规与风险控制
第六节保险资金投资私募基金合规风险管理要点和风险控制
第九章保险资产管理业务合规和风险控制指南
第一节保险资产管理产品业务立法综述
第二节组合类投资计划合规要点和风险控制
第三节债权投资计划合规要点和风险管理指引
第四节股权投资计划合规与风险控制
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| 內容試閱：
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再版序
在日趋严苛的合规监管环境和合规工作管理有效性不足的双重压力下，保险公司重视和加强合规管理工作已经变成必然趋势。2007年，中国保险监督管理委员会（以下简称保监会）印发《保险公司合规管理指引》。之后，因监管法规发生较大变化，保监会于2016年又颁布了《保险公司合规管理办法》，废止了《保险公司合规管理指引》。这是保险公司合规管理的纲领性文件，对保险公司合规管理工作提出了更高的要求。
这十几年中，保险规章和规范性文件进行了大量的清理工作，可以查询的保监会（2018年与银监会合并为银保监会）对部分规范性文件就作出11次修改、废止的决定（保监发〔2014〕68号、银保监发〔2020〕5号、保监发〔2010〕103号、保监发〔2015〕4号、保监发〔2017〕90号、保监发〔2014〕68号、保监发〔2012〕107号、保监发〔2009〕128号、保监发〔2005〕18号、保监发〔2000〕12号、银保监会令2021第7号）。2018年监管整合之后，监管机构又修订和新出台了大量的规章和规范性文件。为此，笔者花费精力将所有现行有效的规章和规范性文件按照管理模块进行归纳整理，删除已经废止的部分规范性文件。为了反映这些新的修订，笔者根据现行有效的法律法规对本书进行了修订再版，以便读者及时了解和掌握最新法规变化。
随着保险公司合规管理认识和水平的提高，新版对原版内容进行大幅精简，将原第一章至第六章内容合并成一章，同时为了对公司治理、反洗钱、互联网保险业务、保险资金运用等领域法律法规、违规处罚案例、合规风险和风险控制措施进行系统总结，新增了八章内容。新增章节结合保险公司各合规管理模块对保险合规管理主要方面进行体系化整理，尝试梳理相关监管要点，帮助合规管理人员对合规管理热点、难点问题和领域有更深的认识和更多的发现。
为保证本书的时效性和针对性，笔者对银保监会及其派出机构官网近年来公开披露的监管函和行政处罚决定进行了分类整理，重点筛选最新行政处罚案例，并据此列明常见高发违规行为的表现形式，揭示保险公司经营中的风险红线和合规管理要点，以期对保险公司合规管理工作者有所裨益。
本书以一个全新的角度重新审视保险公司合规管理，并提出意见和建议，相信对广大保险业合规工作者而言是一本很好的参考书；同时也是一本风险控制的操作实务书，因此再版书名定为《保险公司合规管理与风险控制实务指引》。本书再版之际，正值银保监会在全国范围内积极开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动，相信本书对保险机构深化内控合规文化建设，开展多样化的合规教育宣导，加强案件警示教育，提升规矩意识和风险意识会起到极大的帮助作用。本书再版写作过程也是笔者对合规管理认识不断提高的过程，原版写作时笔者还是一名保险公司法务人员，再版写作时已经跨业转换角色。转行从业经历帮助笔者更好地跳出保险公司某个部门或者岗位的局限，从更广、更高、更全面、更深刻的角度认识保险公司合规管理。作为一个总是想不断挑战自己、主动放弃“铁饭碗”辞职跨界转行的人，虽然在转型初期遇到不少困难，有时也深感迷茫；但是全新的法律实务让笔者的眼界豁然开朗，能够通过解决疑难保险诉讼案件体会“专业创造价值”的成就感，重新点燃内心探索和学习未知法律领域的热情和动力。无论前途如何，今后仍会执着听从内心召唤，但求人生无怨无悔。
本书再版过程中，得到了法律出版社编辑刘秀丽老师的大力支持和帮助，正是她的反复督促才有本书的完稿。也感谢笔者曾经的单位和同事们，单位提供了个人学习和进步的平台，同事们的热情支持和帮助让自身的实务工作能力不断提高。由于笔者水平有限，书稿中难免有错误和缺漏，恳请广大读者批评和指正。
周玉华
2021年6月20日于北京
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