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| 內容簡介： |
本书梳理了现有刑事合规方面的法律法规，聚焦企业刑事合规理论研究和实务建设，精准有效解决企业刑事合规需求中的难点、痛点和盲区，为企业建设刑事合规制度，识别和预防刑事法律风险提供了全面的指引。
全书共分为四编，第一编对企业刑事合规的概念、价值进行系统论述，并对我国企业刑事合规的发展历程和涉案企业合规的适用进行了详细介绍。第二编为静态部分。重点介绍了企业刑事合规制度建设的基本内容，为企业建立合规制度提供了思路和建议。第三编为动态部分。从企业刑事合规动态运行的角度，系统梳理了企业经营过程中常见的刑事法律风险，为企业识别和预防刑事风险提供方向和指引。第四编为企业刑事合规文化建设。重点分析了企业刑事合规文化的概念、地位及培育合规文化的方法。
同时，本书在附录部分也系统梳理了我国现有的合规政策、法律体系、国家标准，便于企业及实务人员了解当前我国刑事合规的趋势。
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| 關於作者： |
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代现峰，中共党员，中共北京市盈科律师事务所委员会统战委员，盈科北京高级合伙人律师、监事会副主任、刑事合规研究中心执行主任、中国交通运输协会法律工作委员会第一届理事会副会长兼秘书长、《法治日报》律师专家库成员、中国出租汽车暨汽车租赁协会专家库成员、海南大学中欧比较法研究中心研究员、北方工业大学客座教授、鲁东大学盈科法学院客座教授。
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| 目錄：
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第1编 企业刑事合规概述
第一章 企业刑事合规的内涵
一、什么是企业刑事合规
二、建立企业刑事合规的必要性
三、企业刑事合规的价值
第二章 我国企业刑事合规的发展历程
一、我国企业刑事合规制度发展概况
二、企业刑事合规的司法实践
三、企业刑事合规的立法规范
第三章 企业刑事合规的基本问题
一、涉案企业合规的适用条件
二、有效企业刑事合规的评价标准
三、有效企业刑事合规计划的基本要素
第2编 企业刑事合规的静态管理
第四章 企业刑事合规静态管理的概述
一、企业刑事合规静态管理的概念
二、企业刑事合规静态管理的地位
三、企业刑事合规静态管理的基本内容
第五章 刑事合规始于章程
——谈企业合规建设第一步
一、企业章程在刑事合规建设中的地位与作用
二、企业刑事合规章程的基本内容
三、如何设计企业刑事合规章程
第六章 企业家宣言是做好企业刑事合规的第一要务
一、企业家宣言的概念
二、企业家宣言的价值
三、企业家宣言是企业刑事合规文化形成的源泉
第七章 高管承诺
——企业刑事合规体系有效运行的关键因素
一、高管承诺的概念
二、高管承诺在企业刑事合规建设中的地位
三、如何设计高管承诺
第八章 企业刑事合规管理体系
一、企业刑事合规管理体系概述
二、企业刑事合规管理机构
三、企业刑事合规管理制度
第九章 企业刑事合规举报制度
一、企业刑事合规举报制度概述
二、企业刑事合规举报制度的基本内容
三、举报人保护制度
第3编 企业刑事合规的动态管理
第十章 企业刑事合规动态管理的概述
一、企业刑事合规动态管理的概念
二、企业刑事合规动态管理的地位
三、企业刑事合规动态运行的基本内容
第十一章 危害公共安全领域企业刑事合规管理
一、危害公共安全犯罪概述
二、危害公共安全领域常见的刑事法律风险识别
三、危害公共安全领域常见的刑事法律风险防范
第十二章 生产、销售伪劣商品领域企业刑事合规管理
一、生产、销售伪劣商品犯罪概述
二、生产、销售伪劣商品领域常见的刑事法律风险识别
三、生产、销售伪劣商品领域常见的刑事法律风险防范
第十三章 走私领域企业刑事合规管理
一、走私犯罪概述
二、走私领域常见的刑事法律风险识别
三、走私领域常见的刑事法律风险防范
第十四章 破坏金融管理秩序领域企业刑事合规管理
一、破坏金融管理秩序犯罪概述
二、破坏金融管理秩序领域常见的刑事法律风险识别
三、破坏金融管理秩序领域常见的刑事法律风险防范
第十五章 金融诈骗领域企业刑事合规管理
一、金融诈骗犯罪概述
二、金融诈骗领域常见的刑事法律风险识别
三、金融诈骗领域常见的刑事法律风险防范
第十六章 危害税收征管领域企业刑事合规管理
一、危害税收征管犯罪概述
二、危害税收征管领域常见的刑事法律风险识别
三、危害税收征管领域常见的刑事法律风险防范
第十七章 侵犯知识产权犯罪领域企业刑事合规管理
一、侵犯知识产权犯罪概述
二、侵犯知识产权领域常见的刑事法律风险识别
三、侵犯知识产权领域常见的刑事法律风险防范
第十八章 扰乱市场秩序犯罪领域企业刑事合规管理
一、扰乱市场秩序犯罪概述
二、扰乱市场秩序犯罪领域常见的刑事法律风险识别
三、扰乱市场秩序犯罪领域常见的刑事法律风险防范
第十九章 信息网络犯罪领域企业刑事合规管理
一、信息网络犯罪概述
二、信息网络犯罪领域常见的刑事法律风险识别
三、信息网络犯罪领域常见的刑事法律风险防范
第二十章 侵犯财产犯罪领域企业刑事合规管理
一、侵犯财产犯罪概述
二、侵犯财产犯罪领域常见的刑事法律风险识别
三、侵犯财产犯罪领域常见的刑事法律风险防范
第二十一章 扰乱公共秩序犯罪领域企业刑事合规管理
一、扰乱公共秩序犯罪概述
二、扰乱公共秩序犯罪领域常见的刑事法律风险识别
三、扰乱公共秩序犯罪领域常见的刑事法律风险防范
第二十二章 危害公共卫生犯罪领域企业刑事合规管理
一、危害公共卫生犯罪概述
二、危害公共卫生犯罪领域常见的刑事法律风险识别
三、危害公共卫生犯罪领域常见的刑事法律风险防范
第二十三章 破坏环境资源保护犯罪领域企业刑事合规管理
一、破坏环境资源保护犯罪概述
二、破坏环境资源保护犯罪领域常见的刑事法律风险识别
三、破坏环境资源保护犯罪领域常见的刑事法律风险防范
第二十四章 商业贿赂犯罪领域企业刑事合规管理
一、商业贿赂犯罪概述
二、商业贿赂犯罪领域常见的刑事法律风险识别
三、商业贿赂犯罪领域常见的刑事法律风险防范
第4编 企业刑事合规文化建设
第二十五章 培育企业刑事合规文化
一、企业刑事合规文化概念
二、企业刑事合规文化的地位
三、如何培育企业刑事合规文化
第5编 附录
附录一：关于涉案企业合规检察改革的规范性文件
最高人民检察院关于开展企业合规改革试点工作方案
涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）
《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》实施细则
涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）
涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）
附录二：企业合规经营规范性文件
中央企业合规管理指引（试行）
企业境外经营合规管理指引
中央企业合规管理办法
附录三：合规管理体系国家标准
合规管理体系 要求及使用指南（GB/T 35770—2022）
附录四：涉案企业合规整改文件模板
涉案企业合规整改申请书
涉案企业合规整改承诺书
涉案企业合规整改计划
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| 內容試閱：
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序 一
恭喜代现峰律师的新作《企业刑事合规指南：制度建设、风险识别和风险防范》一书即将付梓，可喜可贺！
盈科律师事务所是一家全球化法律服务机构，总部位于北京，目前在中国区拥有110家分所，盈科全球法律服务网络覆盖法国、德国、英国、意大利、瑞士、波兰、新加坡等95个国家的164个国际城市。在盈科平台上涌现了一批优秀的专业律师，他们深耕某些法律服务领域，孜孜追求，代现峰律师便是其中的优秀代表。代现峰律师执业以来，一直专注于刑事辩护、公司法律事务、企业合规等专业领域，为中央企业、民营企业、行业协会等众多企事业单位提供过法律服务，致力于打造专业、一流、卓越的企业刑事合规法律服务团队。
2020年，我国企业合规进入刑事激励阶段。为稳企业稳预期、保就业保民生，避免办了一个案子、垮了一个企业、下岗一批职工，是年3月，最高人民检察院开始进行企业合规相对不起诉的改革探索，在上海浦东、金山，江苏张家港，山东郯城，广东深圳南山、宝安六家基层人民检察院试点开展“企业犯罪相对不起诉适用机制改革”。作为中国企业刑事合规法律服务领域的开拓者和领军者，盈科于2021年5月29日成立了盈科北京刑事合规研究中心，由代现峰律师担任研究中心的执行主任。研究中心致力于开展企业刑事合规理论研究和实务建设，精准有效地解决企业刑事合规需求中的难点、痛点和盲区，为企业刑事合规打造全方位盈科解决方案。
本书历时一年多，经过前后多次修订、完善最终成稿。全书共分为四编，第一编对企业刑事合规的概念、价值进行了系统论述，并对我国企业刑事合规的发展历程和涉案企业合规的适用进行了详细介绍。第二编为静态部分。重点介绍了企业刑事合规制度建设的基本内容，为企业建立合规制度提供了思路和建议。第三编为动态部分。从企业刑事合规动态运行的角度，系统梳理了企业经营过程中常见的刑事法律风险，为企业识别和预防刑事风险提供方向和指引。第四编为企业刑事合规文化建设。重点分析了企业刑事合规文化的概念、地位及培育合规文化的方法。同时，本书在附录部分也系统梳理了我国现有的合规政策、法律体系、国家标准，便于企业及实务人员了解当前我国刑事合规的趋势。
总体来说，本书较为详细地梳理了现有刑事合规方面的法律法规，为企业建设刑事合规制度，识别和预防刑事法律风险提供了全面的指引。期待代现峰律师团队以本书的出版作为新的契机，为国内企业合规建设提供盈科方案、盈科智慧！
梅向荣
盈科律师事务所全球董事会主任
2023年3月19日
序 二
在复杂的国内、国际形势的当下，孕育了伟大的习近平法治思想。它既是马克思主义法治理论中国化的智慧凝聚，更是中国特色社会主义法治理论上的伟大发展；既是习近平新时代中国特色社会主义思想的脊梁，还是新时代全面依法治国的精神与旗帜、全民行动的指南，更是现实生活当中的每一个细节问题的根本立场、观点和方法。
为此，遵照习近平法治思想指引，本着科学的理论依据和深厚的实践依据，从其科学性、人民性、实践性、时代性的要求出发，本书以企业刑事合规为研究对象，立足于现实当下实践，并对企业诸多相关经营实践活动从刑事合规性视角进行检验和验证。
客观言之，刑事法律规范不仅构成行为人实施行为的正当性理由，即行为人实施行为的指南。同时，它更是一种合法性的排他性理由(Exclusionary Reasons)。此种排他性以一种“不得”为内核，要求人们不要选择实施与之相背离的行为及其行为方式的抉择理由。此种抉择理由对于其他行为或行为方式具有排斥性作用。同时，对于行为人自身而言，它构成了对行为人自身的一种约束性理由。不管是排斥性作用，还是约束性理由在理论上均归结为有效性要求。由于这种要求体现出一种普遍性，且具实效性，因而决定了其所具有的排他性是绝对性，而非相对性。最终，决定刑事规范效力的权威性。
由此推理，法律规范不仅构成了行为人实施行为的法律上的理由，同时也是司法裁判的理由。对刑事合规性审查不仅是诸如企业法人、自然人活动的有效性法律要求，更是司法裁判活动合法性与文明性的核心内涵。本书所著内容基本体现了此种规范内涵：首先，本书从企业刑事合规概述起笔，详细论述了企业刑事合规的内涵、发展历程、基本问题，为读者构建起一个关于刑事合规的认知世界；其次，本书从企业刑事合规静态管理和动态管理行笔，系统论述了企业刑事合规的各项制度建设和风险识别与防范，为企业刑事合规建设提供制度指引；最后，本书以企业刑事合规文化建设落笔，重点论述了刑事合规文化的概念、地位及培育刑事合规文化的方法，对企业培育刑事合规文化具有极大的参考和借鉴价值。
刘国良
海南大学法学院教授、博士生导师、中欧比较法研究中心主任
癸卯年二月廿十二 于南海琼州之东坡湖畔
序 三
生态文明建设是关系中华民族永续发展的根本大计，生态兴则文明兴。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视生态文明建设，将其作为统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局的重要内容。习近平总书记在党的十九大报告中进一步指出，必须树立和践行“绿水青山就是金山银山”的理念，坚持节约资源和保护环境的基本国策，要以最严格的制度、最严密的法治保护生态环境。
近年来，国家始终保持对破坏环境资源保护犯罪依法从严惩治的高压态势。根据2023年6月最高人民检察院发布的《生态环境和资源保护检察白皮书（2018-2022）》显示，2018至2022年，受理审查起诉破环环境资源保护犯罪案件209，957件、涉案人数353，223人，比五年前案件数和涉案人数分别上升112.75%和92.66%。涉案罪名主要集中在污染环境罪、非法捕捞水产品罪、非法采矿罪、非法占用农用地罪、非法狩猎罪、滥伐林木罪等六个罪名。五年来，受理审查起诉这六种罪名案件共171，013件、291，981人，分别占受理破坏环境资源保护犯罪案件总件数和人数的81.66%和82.88%。
在国家环境法治不断健全和完善的态势下，如何避免触犯破坏环境资源保护犯罪是当前企业经营面临的重要问题。本书将破坏环境资源保护犯罪独立成章，分三部分对破坏环境资源保护犯罪进行论述：第一部分是破坏环境资源保护犯罪概述，详细介绍了破坏环境资源犯罪的概念、分类、案发趋势等；第二部分是破坏环境资源保护犯罪领域常见的刑事法律风险识别，以破坏环境资源保护犯罪中的高发犯罪——污染环境罪为例，结合具体案件，系统介绍了企业面临的常见刑事法律风险；第三部分是破坏环境资源保护犯罪领域常见的刑事法律风险防范，通过文字＋表格的形式重点介绍了企业防范破坏环境资源保护犯罪的一般措施和特别措施。另外，本书对其他领域的企业刑事合规也采取了相同的方法进行论述，还对企业的刑事合规制度建设提供了一些模版供企业参考，特别实用。总的来说，本书在实务方面具有独到价值，可以为企业建立刑事合规体系、识别和防范刑事法律风险提供有效指引。
王灿发
中国政法大学教授、博士生导师
中国政法大学检察公益诉讼研究基地主任
2023年6月11日
序 四
企业作为最重要的市场主体，对于推动经济社会发展具有重要作用，如何构建现代化的企业制度，保障企业行稳致远是企业治理体系和治理能力现代化的重要标志。开展企业刑事合规改革试点是检察机关促进市场主体健康发展，营造良好营商环境的重要举措。自2020年3月，最高人民检察院部署在4个省份的六家基层人民检察院开展涉案企业合规改革试点以来，引发检察官、法官、学者、企业家、律师等各行业人员的关注，全国掀起了企业刑事合规的学习浪潮。在涉案企业合规改革试点开展的同时，新型冠状病毒肺炎在全球范围内大流行，企业的经营环境更加困难，笔者一边通过研习国家出台的各项企业刑事合规政策、法律法规、国家标准等文件，一边也深入企业走访调研，了解企业的经营风险，本书正是在这样的背景下产生。笔者以律师的视角为企业识别和预防刑事法律风险，建立刑事合规体系提供解决方案，以期给予实务人员以参考。
笔者对我国企业刑事合规的研究经历了深入学习、实践积累、自我总结的三个阶段。第一个阶段是最高人民检察院推行的涉案企业合规改革试点。这个阶段的刑事合规范围小，难于市场化，主要适用于涉案企业。检察机关针对企业涉嫌的具体罪名，结合办案实际，督促企业作出合规承诺并积极整改落实，促进企业合规经营，预防企业犯罪。第二个阶段是当前我国企业合规的相关立法，尤其是国务院国有资产监督管理委员会在中央企业推行的合规体系建设。2021年12月3日，国资委召开专题工作部署会，宣布2022年为中央企业“合规管理强化年”。正是这个阶段的学习，笔者认为企业刑事合规应当是企业合规管理体系的一部分或是企业合规管理体系的一个分支，企业刑事合规的发展离不开企业合规管理体系，两者是一般与特殊的关系，正如普通法与特别法。第三个阶段是构建适用于参与市场经营的所有企业的合规体系。工信部发布的数据显示，截至2021年年末，全国中小微企业数量达4800万户，中小微企业法人单位数量占全部规模企业法人单位数量的99.8%。正如富人可以聘请私人医生一样，央企、国企、上市公司等大型企业资金雄厚，有实力建设全面的合规管理体系。而对于中小微企业来说，它们规模小、自有资金不足，同时抗风险能力又差，对建立刑事合规管理体系迫切且急需。因此，笔者认为企业刑事合规作为专项合规内容，不仅仅是适用于部分有实力、有条件的重要企业，而是要适用于所有企业；不仅仅是中大型企业需要，微小企业更需要。应让所有的企业都意识到企业刑事合规对企业发展的重要性。实践和经验表明，企业刑事合规是企业家通过企业内部法治实现自我保护、终身保护的盾牌；是企业家保护自己人身、财产安全不受非法权力侵害的终极武器；是企业家防止本企业人员刑事犯罪的最有效手段；是企业核心人员涉嫌刑事犯罪时不予批捕、不予起诉或量刑从轻、减轻的决定性条件；是企业的防火墙，也是企业健康、可持续性发展的根本保障。笔者以刑法分则章节为纲，以具体罪名为例，详细地介绍了企业经营中常见的刑事法律风险，并在书中梳理了企业刑事风险识别与防范的常见方法，以求为企业预防刑事法律风险提供思路和建议。在此，也衷心感谢梅向荣主任、刘国良教授对本书的推荐以及助理孙士英律师为本书如期出版的默默付出。由于笔者水平有限，本书错误疏漏在所难免，欢迎读者批评指正！
代现峰
2023年3月16日
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